1、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券。可转换债券通常是转换成（ ）。
A．优先股票
B．金融债券
C．普通股票
D．公司债券
2、（ ）不是分析公司经营状况好坏的参考因素。
3、证券管理机关对证券市场实行监管采取的主要手段是（ ）。
4、 外汇风险中最常见且最重要的风险是（ ）。
A．商业性汇率风险
B．债务性风险
C．储备风险
D．结算风险
多项选择题
5、证券交易所的运作系统中的通信系统包括（ ）。
6、B股是以人民币标明面值的，以（ ）买卖的特种股票。
不定项选择题
7、优先股票的意义有（ ）。
A． 对股份公司而言，发行优先股票的作用在于可以筹集长期稳定的公司股本，但因其股息率固定不变，从而增加了企业利润的分派负担
B． 优先股票股东无表决权，这样可以避免公司经营决策权的改变和分散
C． 对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小
D． 在公司经营有方盈利丰厚的情况下，优先股票的股息收益可能会大大低于普通股票
判断题
8、 从业人员拒绝中国证券业协会调查或者检查的，或者所聘用机构拒绝配合调整的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会给予从业人员暂停执业6～12个月，或者吊销其执业证书的处罚；对机构单处或者并处警告、3万元以下罚款。（ ）
9、一般来说，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。（ ）
10、
证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入，主要包括利息收入、投资收益以及其他收入。（ ）
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