1、在下列金融衍生工具中，金融工具交易者的权利与义务不对称的是（ ）。
2、我国《证券法》规定，发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（ ），应当由承销团承销。
A、1 000万元
B、3 000万元
C、5 000万元
D、1亿元
3、证券业协会依法对证券公司、证券投资基金管理机构、证券投资咨询机构进行监督管理。（ ）
4、下列关于无记名股票特点的叙述不正确的是（ ）。
A、无记名股票转让相对简便
B、无记名股票安全性较差
C、股东权利归属股票的持有人
D、无记名股票认购股票时可以一次或分次缴纳出资
5、证券投资基金资产的名义持有人是（ ）。
6、根据（ ）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A、选择权的性质
B、合约所规定的履约时间的不同
C、金融期权基础资产性质的不同
D、协定价格与基础资产市场价格的关系
多项选择题
7、 中国证券业协会建立的证券从业人员诚信信息管理系统的内容包括（ ）。
A．处罚处分信息
B．奖励信息
C．警示信息
D．基本信息
判断题
8、
创业板市场应当建立与投资者风险承受能力相适应的投资者准入制度，向投资者充分提示投资风险。（ ）
Y、对
N、错
9、证券公司在公司章程中，应当确定董事资格，人数可以后定，同时明确董事会的职责。 （ ）
10、所谓证券市场监管，是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。（ ）
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