1、2．有价证券本身没有价值，但客观上具有了（ ）。
A． 交易价格
B． 市场价格
C． 账面价格
D． 票面价格
2、证券公司作为投资管理人实现委托资产收益最大化主要通过（ ）。
3、 被中国证监会依法吊销执业证书或者因违法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在（ ）内不受理其执业证书申请。
A． 2年
B． 3年
C． 4年
D． 5年
4、关于深圳证券交易所证券转托管的说法不正确的有（ ）。
A．转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B．一般情况下，当日买人的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C．转托管一经申报不能撤单
D．基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
5、《证券发行与承销管理办法》规定，如果在初步询价阶段参与报价的询价对象不足（ ）家，发行4亿股以上的、参与报价的询价对象不足（ ）家，发行人不得定价并应中止发行。
A．50，100
B．20，50
C．10，30
D．20，100
6、与封闭式基金相比，（ ）是开放式基金所特有的风险。
A．管理能力风险
B．市场风险
C．技术风险
D．巨额赎回风险
多项选择题
7、
下列关于无记名股票的叙述，正确的是（ ）。
A、与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B、无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票
C、我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D、认购时可以一次或分次缴纳出资
判断题
8、无记名股票持有人不可以出席股东大会。 （ ）
9、封闭式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的现金收益，按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额。 （ ）
10、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。（ ）
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