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标题

2015年6月证券《发行与承销》考试真题

内容

　　2011年6月份证券业从业资格考试《证券发行与承销》真题
    一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
    1．根据深圳证券交易所的规定，中小企业板块上市公司试行（　　）。
    A．严格保荐制度
    B．弹性保荐制度
    C．终身保荐制度考试大－中国教育考试门户网站(www．Examda。com)
    D．规范保荐制度
    2．招股说明书应至少披露发行人向（　　）供应商(合计)的采购额占当期年度采购总额的百分比。
    A．前五名
    B．前三名
    C．前十名
    D．最大
    3．资产评估报告的有效期为（　　）起的一年。
    A．评估基准日
    B．评估报告出具日
    C．评估工作开始日
    D．评估报告生效日
    4．应保证上市公告书真实性、准确性、完整性，并承担个别和连带的法律责任的主体不包括（　　）。
    A．发行人律师
    B．全体董事
    C．发行人
    D．全体监事
    5．公开发行证券的公司信息披露规范不包括（　　）。
    A．编报规则
    B．内容与格式准则
    C．规范问答
    D．信息披露原则
    6．股份有限公司的监事会成员不得少于（　　），其中职工代表比例最低为（　　）。
    A．3人；1/3
    B．3人；1/2
    C．5人；1/3
    D．5人；1/2
    7．在主板上市公司首次公开股票发行申请未获核准的，自中国证监会做出不予核准决定之日起（　　）个月后，发行人可再次提出申请。
    A．12
    B．6
    C．24
    D．3
    8．询价对象在年度结束后（　　）个月内对上年度参与询价的情况进行总结。
    A．4
    B．3
    C．2
    D．1
    9．股份有限公司申请其股票在交易所上市，公司最近（　　）应无重大违法行为。
    A．3年
    B．2年
    C．4年
    D．1年
    10．根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合会计指标要求（　　）。
    A．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
    B．最近三个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
    C．最近三个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元
    D．最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元
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