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| 标题 | 2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(9月4日) | |||||
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单项选择题 1、 债券是有期投资，股票是无期投资。 A．正确 B．错误 2、证券包销是指（ ）。 A．证券承销销：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式 B．证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式 C．证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式 D．证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式 3、 股票是一种资本证券，它属于（ ）。 A．实物资本 B．真实资本 C．虚拟资本 D．风险资本 4、关于股份有限公司申请股票在主板市场上市应当符合的条件，阐述错误的是（ ）。 A．股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行 B．公开发行的股份达公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上 C．公司股本总额不少于人民币5000万元 D．公司在最近5年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 5、 ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点。（ ） A．正确 B．错误 6、 股票价格的变动通常比实际经济的繁荣或衰退领先一步，因此，股票价格水平已成为经济周期变动的灵敏信号或称先导性指标。（ ） A．正确 B．错误 7、 中国网络股进入NASDAQ的主要形式是（ ）。 A．无担保ADR B．一级ADR C．二级ADR D．三级ADR 多项选择题 8、 有价证券是指有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有( )两种权利的凭证。 A．所有权 B．使用权 C．债权 D．收益权 9、 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定取得证券公司董事、监事和高管人员任职资格，应当具备的基本条件包括（ ）。 A．正直诚信，品行良好 B．熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力 C．在任职后一年内取得证券监督管理机构核准的任职资格 D．应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力 不定项选择题 10、新《证券法》在保留证券交易所的原有权力之外，授予证券交易所新增的监管权力包括（ ）。 A．根据需要对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案 B．对证券(包括股票和公司债券)的上市交易申请行使审核权 C．上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权 D．公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易行使决定权
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