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单项选择题 1、根据( )分类,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。 A.证券化产品的属性 B.证券化产品的期限 C.资产证券化的地域 D.基础资产 2、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种( )。 A.有价证券 B.商品证券 C.货币证券 D.资本证券 3、
目前,能在上海证交所进行交易的债券是( )。 A.实物债券 B.凭证式债券 C.记账式债券 D.以上都不能在证交所交易 4、
债券面临的利率风险由价格变动风险和( )两方面组成。 A.利率变动风险 B.信用等级风险 C.政策变动风险 D.息票利率风险 5、
证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。( )
多项选择题 6、
债券和股票的主要区别是( )。 A.期限不同 B.风险不同 C.权利不同 D.收益不同 7、
国家股从资金来源上看,主要有( )。 A.现有国有企业改制时所拥有的净资产 B.现有国有企业改制时所拥有的总资产 C.政府部门向新建股份公司的投资 D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资 8、证券公司申请融资融券业务试点的条件是( )。 A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司 B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控 C.财务状况良好,最近三年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上 D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管 9、债券与股票的区别( ) A.两者权利不同 B.两者目的不同 C.两者期限不同 D.两者收益不同 判断题 10、
日前,我国内地已存在交易所交易的结构化产品,如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。 ( )
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