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标题 2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(10月29日)
内容 单项选择题
    1、根据(  )分类,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。
    A.证券化产品的属性
    B.证券化产品的期限
    C.资产证券化的地域
    D.基础资产
    2、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利,说明提货单是一种(  )。
    A.有价证券 
    B.商品证券 
    C.货币证券 
    D.资本证券
    3、 目前,能在上海证交所进行交易的债券是(  )。
    A.实物债券 
    B.凭证式债券
    C.记账式债券
    D.以上都不能在证交所交易
    4、 债券面临的利率风险由价格变动风险和(  )两方面组成。
    A.利率变动风险 
    B.信用等级风险
    C.政策变动风险 
    D.息票利率风险
    5、 证券从业人员不得违规向客户作出投资不受损失的承诺,但是可以根据具体情况向客户作出保证最低收益的承诺。(  )
    
    多项选择题
    6、 债券和股票的主要区别是(  )。
    A.期限不同
    B.风险不同
    C.权利不同
    D.收益不同
    7、 国家股从资金来源上看,主要有( )。
    A.现有国有企业改制时所拥有的净资产
    B.现有国有企业改制时所拥有的总资产
    C.政府部门向新建股份公司的投资
    D.经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
    8、证券公司申请融资融券业务试点的条件是(  )。
    A.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
    B.对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
    C.财务状况良好,最近三年各项风险控制指标持续符合规定,最近6个月净资本均在12亿元以上
    D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金已实现第三方存管
    9、债券与股票的区别(  )
    A.两者权利不同
    B.两者目的不同
    C.两者期限不同
    D.两者收益不同
    判断题
    10、 日前,我国内地已存在交易所交易的结构化产品,如很多商业银行均通过柜台销售的各类“挂钩理财产品”就属于这类结构化金融产品。   (  )
    
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更新时间:2025/5/29 23:48:37