| 内容 |
单项选择题
1、
我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A．70%
B．50%
C．60%
D．90%
2、把主要以国家机构、国有企业和国有控股公司等公有制单位为资金募集对象的证券称为公募证券。（ ）
3、
单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的15％。（ ）
4、
中国首批证券投资基金正式运作于（ ）。
A．1998年3月
B．1997年11月
C．1993年4月
D．1999年4月
5、
从公平的角度出发，对于大资金客户和小资金客户，证券经纪商应当一视同仁，即推荐相同的产品或者服务。（ ）
多项选择题
6、
外国债券的特点有（ ）。
A．在发行方式方面，其由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销
B．在发行法律方面，其必须经官方主管机构批准
C．债券发行人与债券的面值货币属于同一个国家
D．在发行纳税方面，其受发行地所在国的税法管制
7、下列关于结构化金融衍生产品说法中，正确的有（ ）。
A．将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B．各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C．按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D．结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
8、
证券发行市场又被称为（ ）。
A．一级市场
B．二级市场
C．初级市场
D．次级市场
判断题
9、
一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的美式招标，长期附息债券多采用多种收益率的荷兰式招标。 （ ）
10、从理论上说，金融期货交易中双方潜在的盈利和亏损都是无限的。 （ ）
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