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本大题共60小题,每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中,只有一个选项符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内 1、 B股最先在( )证券交易所上市。 A.上海 B.深圳 C.香港 D.纽约 2、根据现行规定,证券公司应( )向中国证监会报送年报。 A.半年 B.每年 C.每月 D.每季 3、根据现行有关部门制度规定,上海证券交易所上市的A股现金红利派发权益登记日为( )日。 A.T B.T+3 C.T+4 D.T+8 4、深圳证券交易所配股操作流程,错误的是( )。 A.股权登记日为R日 B.配股认购日为R+2日开始 C.交款结束日为R+7日 D.认购期为5个工作日 5、转托管可使投资者于( )日就可以在转入券商(新的托管券商)处卖出证券。 A.T+0 B.T+1 C.T+3 D.T+5 6、差额清算方式的主要优点是可以( )。 A.简化操作手续,提高清算效率 B.防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行 C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D.防止证券公司的经营风险 7、回购交易通常在( )交易中运用。 A.远期 B.现货 C.债券 D.股票 8、证券公司同时经营证券自营、证券资产管理业务的,注册资本最低限额为人民币( )亿元。 A.1 B.3 C.5 D.7 9、通过网上现金认购方式发售ETF的,如果发售时间为一个交易日(N日),那么中国结算上海分公司应于( )日将实际到位资金划入发行协调人结算备付金账户后,发行协调人可将该资金划入预留银行收款账户。 A.N+1 B.N+2 C.N+3 D.N+4 10、下列不具有B股账户开立资格的人员有( )。 A.境内自然人 B.境内法人 C.定居国外的中国公民 D.台湾地区的自然人
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