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标题 2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月8日)
内容 单项选择题
    1、 任何单位和个人未经中国证监会的批准,均不得经营证券业务。(  )
    2、 股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的(  )。
    A.10% 
    B.15% 
    C.20%
    D.25%
    3、 (  )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
    A.证券经纪业务 
    B.证券法律业务 
    C.证券合同业务 
    D.证券发行业务
    4、 上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以全部或部分向原股东优先配售。(  )
    5、 上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。(  )
    6、 基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。(  )
    多项选择题
    7、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准,由(  )等共同发起设立的中国首家公司制交易所。
    A.上海期货交易所
    B.大连商品交易所
    C.北京商品交易所
    D.上海证券交易所
    8、 在2007年开始的美国次贷危机下,全球证券市场的发展呈现出一些新趋势,表现为(  )。
    A.金融机构的去杠杆化
    B.金融监管的改革
    C.国际金融合作的进一步加强
    D.金融风险复杂化
    9、 (  )不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外。
    A.发行人
    B.主承销商
    C.承销商
    D.询价对象
    判断题
    10、 债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回本金。   (  )
    
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更新时间:2025/5/25 11:48:12