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单项选择题 1、
任何单位和个人未经中国证监会的批准,均不得经营证券业务。( ) 2、
股份有限公司将法定公积金转为股本时,留存的该项公积金不得少于注册资本的( )。 A.10% B.15% C.20% D.25% 3、
( )是指律师事务所接受当事人委托,为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。 A.证券经纪业务 B.证券法律业务 C.证券合同业务 D.证券发行业务 4、
上市公司向不特定对象公开发行募集股份(增发)或发行可转换债券,可以对参与网下配售的机构投资者进行分类配售,不可以全部或部分向原股东优先配售。( ) 5、
上市开放式基金LOF(1istedOpen-endedFunds)是在上交所交易的一种基金。( ) 6、
基金托管人无权对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见。( ) 多项选择题 7、中国金融期货交易所是经国务院同意、中国证监会批准,由( )等共同发起设立的中国首家公司制交易所。 A.上海期货交易所 B.大连商品交易所 C.北京商品交易所 D.上海证券交易所 8、
在2007年开始的美国次贷危机下,全球证券市场的发展呈现出一些新趋势,表现为( )。 A.金融机构的去杠杆化 B.金融监管的改革 C.国际金融合作的进一步加强 D.金融风险复杂化 9、
( )不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容,但中国证监会另有规定的除外。 A.发行人 B.主承销商 C.承销商 D.询价对象 判断题 10、
债券的流动性是指债券持有人可按自己的需要和市场的实际状况,灵活地转让债券提前收回本金。 ( )
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