| 内容 |
单项选择题
1、
下列各项中不属于证券公司经纪业务内部控制的是（ ）。
A．防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产
B．非法融入融出资金以及结算风险
C．加强营业网点布局、规模、选址等的统一规划和集中管理
D．防范因管理不善导致的法律风险、财务风险及道德风险
2、
涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（ ）制定并颁布的。
A．全国人民代表大会
B．国务院
C．证券业协会
D．证券监管部门
3、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间指（ ）。
A．债券交易期限
B．债券发行期限
C．利息偿还期限
D．债券到期期限
4、
证券业协会的权力机构是（ ）。
A．董事会
B．股东大会
C．会员大会
D．主席会议
5、
我国境内上市的外资股以外币标明面值，以外币认购流通。（ ）
6、
股票的转让就是股东权的转让。（ ）
7、
持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（ ）。
A．证权证券
B．设权证券
C．物权证券
D．债权证券
多项选择题
8、
关于国债，下列说法中正确的有（ ）。
A．中期国债是指偿还期限在1年以上，10年以下的国债
B．政府发行短期国债，一般用于弥补财政赤字或用于投资
C．从偿还期限上来说，除了短期国债、中期国债和长期国债外，在国债发展史上，一些西方国家政府还曾发行过一种无期国债
D．国债是政府债券市场上的最主要的投资工具
9、
在美国，住房抵押贷款的种类包括（ ）。
A．优级贷款
B．A1T-A贷款
C．次级贷款
D．住房权益贷款
10、
中证流通指数的样本股包括（ ）沪、深两市上市公司A股股票。
A．已实施股权分置改革的
B．股改前已实现全流通的
C．新上市全流通的
D．所有沪深300指数样本股中所含的
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