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标题 2015年证券从业资格考试基础知识每日一练(1月5日)
内容 单项选择题
    1、嵌入式衍生工具使主合同的部分或全部现金流量按特定利率、金融工具价格、汇率、价格或利率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而发生调整。(  )
    2、 从2002年4月起,我国债券市场准入实行(  )。
    A.备案制
    B.审批制
    C.标准制
    D.注册制
    3、 证券公司的(  )或其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正。
    A.总资产
    B.固定资产
    C.负债
    D.净资本
    4、 银行间债券市场发行的记账式国债,主要面向(  )等机构投资者。
    A.企业
    B.银行和非银行金融机构
    C.个人
    D.国外机构
    5、 我国《上市公司证券发行管理办法》规定,可转换公司债券的期限最短为一年,最长为 (  )年,自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
    A.3 
    B.4 
    C.6 
    D.9
    多项选择题
    6、 目前,我国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括(  )。
    A.1年期定期存款利率
    B.金融债利率
    C.Shibor
    D.国债回购利率(5天)
    7、关于证券公司经营证券自营业务的说法错误的是(  )。
    A.证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
    B.持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
    C.持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
    D.违反规定超比例自营的,在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的l00%计算风险准备
    8、股票价格指数的编制步骤包括(  )。
    A.选择样本股 
    B.选定某基期
    C.计算计算期平均股价或市值 
    D.指数化
    9、 我国股份有限公司首次公开发行股票采取(  )相结合的方式。
    A.对公众投资者上网发行
    B.对机构投资者配售
    C.定向发行
    D.招标发行
    判断题
    10、有限责任公司可以向社会公开发行股票。     (  )
    
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更新时间:2025/6/1 14:05:06