| 内容 |
单项选择题
1、当公司增资扩股后，在短期内，公司的每股税后净利润通常会因此而（ ）。
A．下跌
B．增加
C．不变
D．无法判定
2、
证券发行人将证券发行给社会投资者，这一切是由证券承销商来完成的。因此，证券发行人就是证券承销商。（ ）
3、
对于发行人来说，发行现金汇人型附认股权证的公司债券可以起到一次发行、二次融资的作用。（ ）
4、
机构和从业人员对中国证券业协会自律监察专业委员会作出的纪律惩戒不服的，可向中国证监会申请复议。（ ）
5、
如果要在美国市场上筹集资本，则必须采用一级ADR。（ ）
6、
证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划并担任集合资产管理计划管理人，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由本公司的资产托管部门进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。（ ）
7、
股票的理论价格是以一定的（ ）计算出来的未来收入的现值。
A．实际收益率
B．预期收益率
C．必要收益率
D．平均收益率
8、
关于商业银行次级债券的论述正确的是（ ）。
A．本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C．本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D．本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
多项选择题
9、
下列表述中正确的是（ ）。
A．股票的市场价格由市场交易量决定
B．股票的市场价格由股票的价值决定
C．股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格
D．股票的市场价格一般是指股票在一级市场的发行价格
10、下列关于权证发行、上市和交易规定的描述，正确的有（ ）。
A．目前，权证交易实行T+O回转交易
B．担保系数由交易所发布，并适时调整
C．只有标的证券的发行人才能发行权证
D．权证发行人通过专用账户提供并维持足够数量的标的证券或现金，作为履约担保
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