| 内容 |
单项选择题
1、
美国是基金的发源地。（ ）
2、
证券公司直接为投资者开立（ ）。
A．清算账户
B．银行账户
C．证券账户
D．资金结算账户
3、
证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的（ ）。
A．15%
B．20%
C．30%
D．100%
4、
证券登记结算公司按照业务规则收到的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，不得被强制执行。（ ）
5、证券交易都必须按照先时间优先，后价格优先为序的原则进行。（ ）
6、
股票合并后，流动性有可能提高，导致估值上调。（ ）
7、
证券经营机构对其证券从业人员作出处分后，应当向中国证券业协会报告。（ ）
8、
反映证券市场容量的重要指标是（ ）。
A．股票市值占GDP的比率
B．证券市场价值
C．证券化率(证券市值／GDP)
D．证券市场指数
多项选择题
9、关于《律师事务所从事证券法律业务管理办法》的规定叙述正确的有（ ）。
A．调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B．鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C．律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务
D．同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
10、
根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，发行人申请首次公开发行股票，应当满足的条件有（ ）。
A．发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B．发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C．发行人股权清晰
D．发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷
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