| 内容 |
单项选择题
1、
证券公司的实际控制人指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使（ ）的法人、其他组织或个人。
A．股东权利
B．管理权利
C．分配权利
D．指挥权利
2、
证券市场上投资者的收益仅仅来自于证券价格波动的差价。（ ）
3、
封闭式基金的期限是指基金的存续期，即基金从成立起到终止之间的时间。（ ）
4、
《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》(即“国九条”)中提出了建立多层次股票市场体系的纲领性意见。（ ）
5、
与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易或者证券交易量，属于操纵市场的行为。（ ）
6、
远期交易实行保证金制度和每日结算制度，交易者均以交易所(或期货清算公司)为交易对手，基本不用担心交易违约。（ ）
7、
我国《公司法》规定，无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后，经办理过户手续即发生转让的效力。（ ）
8、
股票指数期权的交割方式是（ ）。
A．现金轧差
B．交割相应指数的股票
C．交割某种股票
D．交割一揽子股票
多项选择题
9、
关于基金管理公司提供投资咨询服务，下列说法中错误的有（ ）。
A．基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B．基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为
D．基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
10、1999年，中国证监会发布《关于企业申请境外上市有关问题的通知》，以此为政策依托，出现了（ ）。
A．以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市
B．以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市
C．网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市
D．中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市
| 证券从业题库 |
证券考试备考辅导 |
证券考试每日一练 |
证券考试真题 |
证券考试答案 |
|