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标题

2015年10月证券从业资格考试《证券投资基金》标准模拟试题(7)

内容

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）
第 1 题基金管理公司内部控制应当遵循的原则不包括（　　）。

    【正确答案】： C
    【参考解析】：基金管理公司内部控制应当遵循的原则有健全性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则和成本效益原则。审慎性原则是基金管理公司制定内部控制制度时应遵循的原则。
    第 2 题基金合同的主要披露事项不包括（　　）。

    【正确答案】： D
    【参考解析】：风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。
    ……
    二、多项选择题（共40题，每题0.5分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
    第 61 题基金监管的原则具体表现为（）。
    A．依法监管
    B．"三公"原则
    C．注重自律原则
    D．监管的连续性和有效性原则
    【正确答案】： A, B, D
    ……
    二、多项选择题（共20题，每题1分，共20分。以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求，多选、少选、错选均不得分）
    第 101 题中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列哪些条件?（　　）
    A．为依其所在国家或者地区法律设立、合法存续并具有金融资产管理经验的金融机
    构，财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
    B．所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
    C．实缴资本不少于3亿元人民币的等值可自由兑换货币
    D．经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
    【正确答案】： A, B, C, D
    ……
    三、判断题（共60题，每题0.5分，共30分。正确的作√表示，错误的用×表示，不选、错选均不得分）
    第 121 题基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当日将投资估值增（减）值确认为资本公积。（　）
    【正确答案】：对
    【参考解析】：基金逐日对其资产按规定进行估值，并于当日将投资估值增（减）值确认为公允价值变动损益。
    第 122 题公司董事会和管理层应当重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内部控制制度的，应当追究有关部门和人员的责任。（）
    【正确答案】：错
    ……
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