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标题

2015年9月证券资格考试发行与承销预测试题(2)

内容

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
    1、保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（　　）。
    A．提交发行申请文件前的尽职调查
    B．发审会前重大事项的调查
    C．发审会后重大事项的调查
    D．上市前重大事项的调查
    2、发行人主要产品的销售价格或主要原材料、燃料价格频繁变动且影响较大的，应针对价格变动对公司利润的影响作（　　）。
    A．稳定性分析
    B．敏感性分析
    C．持续性分析
    D．波动性分析
    3、在考虑公司税TC和个人所得税TS的情况下，无负债企业的公司价值为（　　）。{Page}

    4、转股价格应（　　）。
    A．不低于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
    B．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价
    C．不高于前一交易日的均价
    D．不高于募集说明书公告日前20个交易日公司股票交易均价和前一交易日的均价
    5、发行人运行不足3年的，应披露（　　）。
    A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
    B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
    C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
    D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表
    6、招股说明书中引用的财务报表在其最近1期截止日后（　　）个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（　　）个月。
    A．3，1
    B．6，3
    C．6，1
    D．12，6
    7、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（　　）以上通过。
    A．1/2
    B．1/3
    C．2/3
    D．全票
    8、外部信用增级包括但不限于（　　）。
    A．超额抵押
    B．备用信用证
    C．资产支持证券分层结构
    D．现金抵押账户
    9、通过交易所交易系统采用上网资金申购方式公开发行股票，在（　　），由中国结算上海分公司将申购资金冻结。
    A．T日
    B．T+1日
    C．T+2日
    D．T+3日
    10、运用可比公司定价法时采用的比率指标P/B代表（　　）。
    A．市盈率
    B．市净率
    C．负债率
    D．利润率

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