2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)-证券从业-证券发行与承销-深圳证券从业-深圳证券发行与承销-出国留学百科常识-出国留学网

标题

2015年证券从业证券发行与承销模拟试题(六)

内容

一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)
    1、1958年，（　　）提出了著名的MlVl定理，创建了现代资本结构理论。
    A．大卫·杜兰特和米勒
    B．莫迪格利安尼和米勒
    C．莫迪格利安尼和麦克林
    D．米勒和麦克林
    2、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（　　）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。
    A．30%
    B．40%
    C．50%
    D．70%
    3、回售条款相当于债券持有人（　　）。
    A．无条件出售给发行人的1张美式卖权
    B．无条件向发行人购买的1张美式买权
    C．无条件出售给发行人的l张美式买权
    D．同时持有发行人出售的一张美式期权
    4、企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起（　　）内向国有资产监督管理机构提出核准申请。
    A．8个月
    B．6个月
    C．4个月
    D．3个月
    5、上市公司申请发行新股，最近（　　）内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（　　）以上的情形。
    A．24个月，30%
    B．24个月，50%
    C．12个月，50%
    D．12个月，30%
    6、次级债务是指由银行发行的，固定期限（　　），除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。
    A．不低于5年（包括5年）
    B．不低于3年（包括3年）
    C．不低于5年（不包括5年）
    D．不低于3年（不包括3年）
    7、考虑税收和发行债券的筹资费率，债券成本计算公式可表示为（　　）。
    A．

B．

C．

D．

    8、初步询价后定价发行的，当网下有效申购总量大于网下配售数量时，应当对（　　）进行同比例配售。
    A．网下有效申购总量
    B．网下配售数量
    C．全部有效申购
    D．申购总量
    9、发行人应披露交易金额在（　　）或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
    A．100万元以上
    B．200万元以上
    C．300万元以上
    D．500万元以上
    10、发行人应披露（　　），包括提高竞争能力、市场和业务开拓、筹资等方面的计划。
    A．发行当年的发展计划
    B．未来两年的发展计划
    C．未来3年的发展计划
    D．发行当年和未来两年的发展计划

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