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| 标题 | 2015年证券从业资格考试发行与承销11月预测试题(3) | |||||
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一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。) 1、下列不属于投资银行在初期繁荣期间的私人银行和证券公司的混合体的是（ ）。 A．P摩根 B．纽约第一国民银行 C．库恩罗布公司 D．花旗银行 2、（ ）是股份有限公司发行股票时就发行中的有关事项向公众作出披露，并向非特定投资人提出购买或销售其股票的要约性邀请文件。 A．招股说明书 B．股票发行公告 C．招股说明书摘要 D．首次公开发行股票的申请报告 3、发行人盈利预测数据包含了（ ）的，应特别说明。 A．特定的财政税收优惠政策或非经常性损益项目 B．经常性损益项目 C．境外收益 D．未审计实现数 4、发行人应在披露上市公告书后（ ）日内，将上市公司公告书文本一式五份分别报送中国证监会及发行人所在地的派出机构、上市的证券交易所。 A．5 B．7 C．8 D．10 5、短期融资券的发行人应披露占同类资产（ ）以上的资产抵押、质押、出售、转让或报废。 A．10% B．20% C．30% D．25% 6、上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实勤勉地履行职责，最近（ ）内未收到过中国证监会的行政处罚，最近（ ）内未收到过证券交易所的公开谴责。 A．12个月；16个月 B．36个月；36个月 C．12个月；12个月 D．36个月；12个月 7、定向发行的债券可以用协议方式转换，也可经过中国证监会批准采取其他的方式转让，最小转让单位不得少于面值（ ）万元。 A．20 B．30 C．40 D．50 8、目前我国股份有限公司资本确定采取（ ）原则。 A．自定资本制 B．法定资本制 C．授权资本制 D．折衷资本制 9、在招股说明书中，发行人应披露（ ）关联交易对其财务状况和经营成果的影响。 A．近1年 B．近18个月 C．近2年 D．近3年 10、以募集方式设立的股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（ ）。 A．40% B．35% C．25% D．20%
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