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标题 证券从业考试《证券交易》备考试题(8)
内容
    只要有一种无穷的自信充满了心灵,再凭着坚强的意志和独立不羁的才智,总有一天会成功的。 以下资讯由出国留学网证券从业资格考试网整理而出,希望对您有所帮助!更多关于证券从业资格考试等方面的信息,请持续关注本站!
    【真题1】(单项选择题)上海证券交易所债券质押式回购交易实行国债回购交易按()进行申报。
    A.资金账户
    B.证券账户
    C.交易单元
    D.席位
    【答案】B
    【名师详解】根据《上海证券交易所债券交易实施细则》的规定,债券质押式回购交易实行国债回购交易按证券账户进行申报。
    【真题2】(单项选择题)债券买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过()。
    A.60天
    B.91天
    C.180天
    D.365天
    【答案】B
    【真题3】(多项选择题)下列关于融资融券业务中对客户担保物的监控,说法正确的有()。
    A.客户维持比例不得低于130%
    B.客户维持比例低于130%时,证券公司应当通知客户在3个交易日内追加担保物
    C.客户维持比例低于130%时,应追加担保物,追加担保物后的维持比例不得低于150%
    D.维持担保比例超过200%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券
    【答案】AC
    【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控,并计算其维持担保比例。客户维持比例不得低于130%,当该比例低于130%时,证券公司应当通知客户在约定的期限内追加担保物,该期限不得超过2个交易日。客户追加担保物后的维持比例不得低于150%。故B选项错误,A、C选项正确。维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。交易所另有规定的除外。D选项错误。本题正确答案为AC。
    【真题4】(判断题)证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,且必须以书面形式予以记载、保存。()
    【答案】×
    【解析】证券公司受理向客户融资融券业务申请后,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面形式和电子形式予以记载、保存。
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更新时间:2025/6/7 3:18:24