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《证券交易》证券从业考试备考试题（7）

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    【真题1】(单项选择题)融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期()。
    A.金融机构存款基本利率
    B.金融机构贷款基准利率
    C.法定存款准备金利率
    D.超额存款准备金利率
    【答案】B
    【解析】融资融券业务合同中约定，融资利率不低于中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率。融资利息和融券费用按照客户实际使用资金和证券的天数计算。故B选项正确。
    【真题2】(单项选择题)维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为()。

    【答案】D
    【解析】证券公司应当对客户提交的担保物进行整体监控，并计算其维持担保比例。维持担保比例的计算公式为：、

    【真题3】(多项选择题)证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交()书面文件。
    A.中国证券监督管理委员会颁布的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准的文件
    B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件-
    C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式
    D.交易所要求提交的其他文件
    【答案】ABCD
    【解析】取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以上选项内容均为证券公司申请融资融券交易权限需提交的书面文件。本题正确答案为ABCD.
    【真题4】(判断题)证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按月编制资产管理业务的报告，报中国证监会备案。()
    【答案】×
    【名师详解】证券公司应当就资产管理业务的运营制定内部检查制度，定期进行自查。证券公司应当按季编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
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