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《证券交易》证券从业考试考点：证券交易的原则

内容

    第一章第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制
    一、证券交易的概念及原则
    (一)证券交易的概念及其特征
    1.证券交易的概念
    证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
    例1—1(2012年3月考题·单选题)
    严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应()的凭证。
    A.现金股利和股票股利
    B.投票权和表决权
    C.权益
    D.投资回报
    【参考答案】C
    【解析】证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
    证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
    证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
    2.证券交易的特征
    证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险陛。同时，这些特征又互相联系在一起。
    证券需要有流动机制，因为只有通过流动，证券才具有较强的变现能力。而证券所具有的变现能力，又在一定程度关系到证券持有者收益的实现。同时，经济发展过程中存在许多不确定因素，所以证券在流动中也存在因其价格的变化给持有者带来损失的风险。
    (二)我国证券交易市场发展历程
    1.新中国证券交易市场的建立始于1986年。
    2.当年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。
    3.当年9月，上海开办了股票柜台买卖业务。
    4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。
    5.1990年12月19日，上海证券交易所正式开业。
    6.1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
    7.1992年年初，人民币特种股票(B股)在上海证券交易所上市。
    8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
    9.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
    10.2005年10月，重新修订的《证券法》经第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议通过后颁布，并于2006年1月1日起正式实施。
    11.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市。
    12.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易的申报。
    13.2010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。
    例1—2(2012年3月考题·单选题)
    上海证券交易所于()正式开业。
    A.1990年12月
    B.1990年11月
    C.1991年2月
    D.1991年7月
    【参考答案】A
    【解析】1990年12月19日和1991年7月3日，上海证券交易所和深圳证券交易所先后正式开业。
    (三)证券交易的原则
    证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
    1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
    2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
    3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。
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