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| 标题 | 2015<证券交易概述>精选历年真题(第二节) | |||||
| 内容 |
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券交易所会员应当设会员业务联络人( )，根据授权履行会员代表职责。[2015年5月真题] A.2～4名 B.1～4名 C.2～3名 D.1～2名 【答案】B 【解析】证券交易所会员应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。会员代表由会员高级管理人员担任。会员应当设会员业务联络人1～4名，根据授权代位履行会员代表职责。 2.以下关于交易单元的说法，正确的是( )。[2015年5月真题] A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用 B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回 C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元 D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报 【答案】B 【解析】A项经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用;C项深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元;D项会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 3.在我国，证券公司要取得交易席位，应向( )提出申请。[2015年3月真题] A.证券登记结算机构 B.证券交易所 C.中国证监会 D.证券业协会 【答案】B 【解析】根据我国证券交易所现行制度的规定，证券交易所会员应当至少取得并持有一个席位。证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位。 4.具备会员资格条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经( )批准后，可成为证券交易所的会员。[2015年3月真题] A.理事会 B.会员大会 C.总经理 D.会员管理部门 【答案】A 【解析】一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定人会的条件。具备规定条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成为证券交易所的会员。 5.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能操作的业务是( )。[2009年11月真题] A.A股大宗交易 B.融资融券交易 C.股指期货交易 D.权证交易 【答案】C 【解析】深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：①一类或多类证券品种或特定证券品种的交易;②大宗交易;③协议转让;④交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回;⑤融资融券交易;⑥特定证券的主交易商报价;⑦其他交易或业务权限。C项股指期货的交易应在期货交易所进行。 6.深圳证券交易所规定，会员通过交易单元不能获取的信息是( )。[2009年9月真题] A.证券交易所的紧急公告 B.证券指数的行情信息 C.A股股票的即时行情信息 D.A股股票的市场评论 【答案】D 【解析】深圳证券交易所规定，会员通过交易单元可以获取证券交易即时行情、证券指数、证券交易公开信息等交易信息及相关新闻公告。 7.下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，正确的是( )。[2009年3月真题] A.席位可以退回，可以转让 B.席位不可以退回，可以转让 C.席位可以退回，不可以转让 D.席位不可以退回，不可以转让 【答案】B 【解析】证券交易所会员不得共有席位，席位也不得退回证券交易所;交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。 8.境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的( )。 A.正式会员 B.临时会员 C.普通会员 D.特别会员 【答案】D 【解析】境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可以成为我国上海证券交易所和深圳证券交易所的特别会员。C项普通会员主要是指经有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券公司。 9.下列关于证券交易所会员的说法，错误的是( )。 A.证券交易所的会员只能是证券公司 B.经营范围符合规定是证券交易所会员人会的重要条件之一 C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性 D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易 【答案】C 【解析】证券交易所的会员只能是证券公司，只有交易所的会员才能在交易所中进行交易，经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一，但沪、深两家证券交易所对会员资格的规定基本相同。 10.沪、深两个证券交易所对会员须承担义务的规定( )。 A.完全一致 B.大致相同 C.有较大差异 D.完全不一致 【答案】B 11.对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚手段不包括( )。 A.批评 B.罚款 C.暂停业务 D.取消会员资格 【答案】B 【解析】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。 12.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是( )。 A.会员大会 B.理事会 C.董事会 D.专门委员会 【答案】C 【解析】我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采用会员制，设会员大会、理事会和专门委员会;C项董事会属于公司制交易所的机构。 13.下列选项中，不属于证券交易所会员权利的是( )。 A.参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务 B.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 C.按规定转让交易席位 D.接受证券交易所的监督 【答案】D 【解析】D项“接受证券交易所的监督”属于证券交易所会员的义务。 14.下列选项中，( )不属于我国两家证券交易所会员的义务。 A.对证券交易所事务的提议权和表决权 B.遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议 C.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 D.接受证券交易所的监督 【答案】A 【解析】A项“对证券交易所事务的提议权和表决权”属于证券交易所会员的权利。 15.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括( )。 A.申请书 B.设立的批准文件 C.经营证券业务许可证 D.营业执照(副本) 【答案】D 【解析】证券公司申请成为证券交易所的会员，首先要将一系列相关材料报送证券交易所，如申请书、设立的批准文件、经营证券业务许可证、企业法人营业执照、章程及主要业务规章制度等。 16.证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的( )个工作日内向中国证监会备案。 A.5 B.7 C.10 D.15 【答案】A 【解析】根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的5个工作日内向中国证监会备案，决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续5个工作日之前报中国证监会备案。 17.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是( )。 A.专项调查 B.暂停受理或者办理相关业务 C.暂停或者限制交易 D.提请中国证监会处理 【答案】C 【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需一要采取下列措施：①口头警示;②书面警示;③要求整改;④约见谈话;⑤专项调查;⑥暂停受理或者办理相关业务;⑦提请中国证监会处理。 18.特别会员享有的权利不包括( )。 A.列席证券交易所会员大会 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.向证券交易所提出相关建议 D.接受证券交易所提供的相关服务 【答案】B 19.特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，其处分不包括( )。 A.会员范围内通报批评 B.公开批评 C.取消会籍 D.在中国证监会指定媒体上公开谴责 【答案】D 【解析】特别会员可以申请终止会籍。特别会员违反有关法律法规、证券交易所章程和规则的，证券交易所可以责令其改正，并视情节轻重给予处分，如警告、会员范围内通报批评、公开批评、取消会籍等。 20.在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各( )万笔流量的使用权。 A.1 B.2 C.3 D.4 【答案】B 21.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的( )进行证券交易。 A.交易席位 B.参与者交易业务单元 C.交易业务单位 D.普通席位 【答案】B 【解析】交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的交易单元进行证券交易，交易单元是交易权限的技术载体。会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现。 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1.一般来说，证券交易所是从证券公司的( )等方面规定入会的条件。[2015年5月真题] A.承担风险和责任的资格及能力 B.组织机构 C.经营范围 D.人员素质 【答案】ABCD 【解析1一般来说，证券交易所是从证券公司的经营范围、承担风险和责任的资格及能力、组织机构、人员素质等方面规定入会的条件。 2.上海证券交易所和深圳证券交易所对取得会员资格的条件包括( )。[2015年5月真题] A.具有一定规模的资本金或营运资金 B.具有良好的信誉和经营业绩 C.经中国证监会依法批准设立并具法人地位的证券公司 D.按规定缴纳各项会员经费 【答案】ABCD 【解析】取得会员资格需具备的条件包括：①经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司;②具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金;③组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件;④承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费;⑤证券交易所要求的其他条件。 3.我国证券交易所会员可享有下列( )的权利。[2015年3月真题] A.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督 B.对证券交易所事务的提议权和表决权 C.按规定提高席位 D.参加会员大会 【答案】ABD 【解析】我国证券交易所会员的权利主要有以下几方面：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务的提议权和表决权;④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑥按规定转让交易席位。 4.按深圳证券交易所规定，以下关于交易单元的说法正确的是( )。[2015年3月真题] A.会员只可通过一个网关进行一个交易单元的交易申报 B.会员可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报 C.会员可通过多个网关进行多个交易单元的交易申报 D.会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报 【答案】BD 【解析】会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接。会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 5.深圳证券交易所会员应承担的义务包括( )。[2009年11月真题] A.维护投资者的合法权益 B.维护证券交易所的合法权益 C.派遣合格代表入场从事证券交易活动 D.按规定提供相关的业务报表和账册 【答案】ABD 【解析】证券交易所会员在享受权利的同时，也必须承担一定的义务。上海证券交易所和深圳证券交易所对这方面的规定也大致相同，主要有以下几方面：①遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动;②遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议;③派遣合格代表入场从事证券交易活动(深圳证券交易所无此项规定);④维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展;⑤按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料以及相关的业务报表和账册;⑥接受证券交易所的监督等。 6.我国证券交易所对存在或者可能存在问题的会员可以采取( )等措施。[2009年9月真题] A.暂停办理相关业务 B.提请会员大会处理 C.罚款 D.口头警示 【答案】AD 【解析】证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取下列措施：①口头警示;②书面警示;③要求整改;④约见谈话;⑤专项调查;⑥暂停受理或者办理相关业务;⑦提请中国证监会处理。 7.证券交易所要对会员进行监督管理，其会员管理规则内容包括( )等。 A.会员资格管理 B.席位与交易权限管理 C.证券交易及相关业务管理 D.日常管理 【答案】ABCD 【解析】证券交易所要对会员进行监督管理，其中重要的一环是制定具体的会员管理规则。这一规则的内容包括总则、会员资格管理、席位与交易权限管理、证券交易及相关业务管理、日常管理、监督检查和纪律处分等。 8.我国上海和深圳证券交易所的会员应共同承担( )义务。 A.按规定提供有关信息资料，以及相关的业务报表和账册 B.执行证券交易所决议 C.派遣合格代表入场从事证券交易活动 D.接受证券交易所的监督 【答案】ABD 【解析】关于派遣合格代表人场从事证券交易活动，深圳证券交易所无此项规定。 9.证券交易所特别会员应承担的义务有( )。 A.及时协调、联络所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务 B.按证券交易所规定交纳特别会员费及相关费用 C.遵守国家的有关法律法规、规章和政策，依法开展证券经营活动 D.维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定发展 【答案】AB 【解析】CD两项为会员(不是特别会员)应承担的义务。 10.关于证券交易所交易业务单元，以下说法正确的有( )。 A.会员要进人证券交易所市场进行证券交易的，须向证券交易所申请取得交易权 B.交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的参与者交易业务单元进行证券交易 C.交易单元是指交易参与人据此可以参与证券交易所管理，享有投票权利的基本单位 D.会员参与交易及会员交易权限的管理通过交易业务单元来实现 【答案】ABD 【解析】交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的、参与证券交易所证券交易与接受证券交易所监管及服务的基本业务单位。 11.在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有( )。 A.进入证券交易所参与证券交易 B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权 C.每个席位自动享有一个标准流速的使用权 D.获取实时及盘后交易回报 【答案】ABC 【解析】在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有：①进入证券交易所参与证券交易;②每个席位自动享有一个交易单元的使用权;③每个席位自动享有一个标准流速的使用权;④每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权;⑤证券交易所章程、业务规则规定享有的其他权利。 12.下列关于交易席位转让的说法，正确的有( )。 A.席位只能在会员间转让 B.会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让 C.会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请 D.对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请 【答案】ABCD 【解析】交易席位可以转让，但转让席位必须按照证券交易所的有关规定。根据现行制度：①席位只能在会员间转让;②会员转让席位的，应当将席位所属权益一并转让;③会员转让席位，应当签订转让协议，并向证券交易所提出申请。对存在欠费或不履行证券交易所规定义务的会员，证券交易所可不受理其席位转让申请。 13.下列属于境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件有( )。 A.依法设立且满2年 B.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管 C.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩 D.代表处及其所属境外证券经营机构最近3年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形 【答案】BC 【解析】A项应为依法设立且满1年;D项应为最近1年无因重大违法违规行为受到处罚。 14.下列关于我国证券交易所会员的说法，正确的有( )。 A.证券交易所会员应具有法人资格 B.证券交易所会员要经过地方证管办批准才能设立 C.证券交易所会员依法可从事证券交易及相关业务 D.证券交易所会员是取得证券交易所会籍的证券公司 【答案】ACD 【解析】证券交易所的会员只能是具有法人资格并且取得证券交易所会籍的证券公司，会员依法可从事证券交易及相关业务。B项证券公司要经过证券交易所理事会批准才能成为会员。 15.在我国，证券交易所会员享有( )等权利。 A.参加会员大会 B.有选举权和被选举权 C.对证券交易所事务的表决权 D.促进交易市场的稳定发展 【答案】ABC 【解析】在我国，证券交易所会员享有的权利有：①参加会员大会;②有选举权和被选举权;③对证券交易所事务的提议权和表决权;④参加证券交易所组织的证券交易，享受证券交易所提供的服务;⑤对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督;⑥按规定转让交易席位等。D项属于证券交易所会员的义务之一。 16.会员通过交易单元从事证券交易业务，应当向深圳证券交易所缴纳( )。 A.网关费 B.流速费 C.流量费 D.交易单元使用费 【答案】BCD 三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示) 1.深圳证券交易所规定，会员取得席位后，只能向交易所申请设立1个交易单元。( )[2015年5月真题] 【答案】B 【解析】深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1个或1个以上的交易单元。会员通过其在交易所设立的交易单元参与证券交易，接受交易所交易服务和管理。 2.境外证券经营机构驻华代表处必须依法设立且满3年，方可申请成为证券交易所的特别会员。( )[2015年3月真题] 【答案】B 【解析】境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件是：①依法设立且满1年;②承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管;③其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩;④代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形。 3.证券交易所会员需要每年向证券交易所提交经审计后的年度财务报告。( )[2009年11月真题] 【答案】A 【解析】上海证券交易所和深圳证券交易所会员应当履行下列定期报告义务：①每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表;②每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和本所要求的年度报告材料;③每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告;④证券交易所规定的其他定期报告义务。 4.只有证券交易所的会员才能进场参与交易，因此，证券交易所中的交易是非公开的。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所中的交易是公开的。 5.派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项权利。( ) 【答案】B 【解析】派遣合格代表入场从事证券交易活动是证券交易所会员的一项义务。 6.证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。( ) 【答案】B 【解析】对于不履行义务的会员，证券交易所有权根据情节的轻重给予一定的处分。 7.证券交易所会员应当设会员代表2名，组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所会员应当设会员代表1名。 8.证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者证券交易时间的异常交易行为。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所对会员的证券交易行为实行实时监控，重点监控会员可能影响证券交易价格或者“证券交易量”的异常交易行为。 9.会员受到在中国证监会指定媒体上公开谴责处分的，应当自收到处分通知之日5个工作日内在其营业场所予以公告。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施：①在会员范围内通报批评;②在中国证监会指定媒体上公开谴责;③暂停或者限制交易;④取消交易权限;⑤取消会员资格。证券交易所采取上述纪律处分时，可视情况通报中国证监会或者其派出机构。会员受到上述第③、④、⑤项纪律处分的，应当自收到处分通知之日起5个工作日内在其营业场所予以公告。 10.对于申请文件齐备的证券公司，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。( ) 【答案】A 【解析】证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起20个工作日内做出是否同意接纳为会员的决定。证券交易所同意接纳的，向该证券公司颁发会员资格证书，并予以公告。 11.证券交易所撤销会员资格，须经会员大会审定。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所撤销会员资格，须经理事会审定。 12.证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，没有对双方进行监督的义务，也不必实施公开、公正和及时的信息披露。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所为交易双方创造或提供交易条件，同时对会员和上市公司进行监督，进行公开、公正和及时的信息披露。 13.大唐证券公司是上海证券交易所的会员，它也可以在深圳证券交易所进行交易。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所的会员只能在其所属交易所中进行交易，因此，大唐证券公司作为上海证券交易所的会员不能在深圳证券交易所交易。 14.JSC证券公司正在申请成为上海证券交易所的会员，在申请过程中，它经过中国证监会特批提前进入上海证券交易所进行交易。( ) 【答案】B 【解析】只有会员才能在证券交易所中进行交易，因此，JSC证券公司不能提前进入上交所交易。 15.泛亚证券公司是上海证券交易所的会员，它可以对交易所的其他会员的活动进行监督。( ) 【答案】A 16.在沪、深证券交易所，任何券商都能人市进行交易。( ) 【答案】B 【解析】证券公司只有经过申请成为会员后才能进入交易所交易，证券公司是入市的必要条件而不是充分条件。 17.任何券商都能成为会员制证券交易所的会员。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所有严密的组织和规章制度，凡参加者都需具备一定的条件，有一定的审批手续，而不是任何券商都可成为其会员。 18.证券交易所会员的有关信息、资料，以及相关的业务报表和账册等，不得向任何机构提供。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所会员应当积极配合交易所监管，提供相关的业务报表、账册、原始凭证、开户资料及其他文件、资料，不得以任何理由拒绝或者拖延提供有关资料。 19.证券公司提出申请，并提供必要文件后，经证券交易所会员大会批准后，可成为证券交易所会员。( ) 【答案】B 【解析】证券公司提出申请，并提供必要文件后，经理事会批准后，可成为证券交易所会员。 20.非法人地位的境内证券经营机构经申请可以成为交易所的普通会员。( ) 【答案】B 【解析】普通会员资格条件之一是经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司。 21.证券交易所自受理会员席位转让之日起10个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。( ) 【答案】B 【解析】证券交易所自受理会员席位转让之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。 22.经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。( ) 【答案】A 23.会员从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行(交易所另有规定的除外)。( ) 【答案】A 24.在遇到紧急情况时，会员可以通过其他会员的网关进行交易申报。( ) 【答案】B 【解析】会员可通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但不得通过其他会员的网关进行交易申报。 ? 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