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| 标题 | 2015<经纪业务实务>精选历年真题(第五节) | |||||
| 内容 |
一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 1.证券公司申请介绍业务资格，其申请日前( )个月的各项风险控制指标应当符合规定标准。 A.3 B.5 C.6 D.7 【答案】C 2.证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前( )个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 A.1 B.2 C.6 D.12 【答案】B 3.证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有( )名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。 A.5 B.6 C.8 D.10 【答案】A 4.证券公司从事介绍业务，应当依照规定取得( )，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。 A.介绍业务资格 B.期货业协会的书面授权 C.介绍业务执业资格 D.期货经纪业务执业资格 【答案】A 5.( )应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。 A.证券公司 B.期货交易所 C.证券交易所 D.期货公司 【答案】A 6.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。下列各项中，不属于法律规定委托协议应载明的内容的是( )。 A.介绍业务的范围 B.执行期货保证金安全存管制度的措施 C.报酬支付及相关费用的分担方式 D.为客户从事期货交易提供担保 【答案】D 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司不得为客户从事期货交易提供融资或者担保。 7.证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任，基于期货经纪合同的责任由( )直接对客户承担。 A.期货公司 B.证券公司 C.根据双方约定确定责任承担者 D.证监会视具体情况而定由谁 【答案】A 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条第三款规定，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。 8.证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报( )的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。 A.证券公司所在地 B.证券交易所所在地 C.期货公司所在地 D.中国证监会指定 【答案】A 二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求) 1.从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所位置或者其网站，公开( )等信息。[2015年5月真题] A.受托从事的介绍业务范围 B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片 C.客户开户和交易流程、出入金流程 D.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式 【答案】ABCD 【解析】从事中间介绍业务的证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：①受托从事的介绍业务范围;②从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;③期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;④客户开户和交易流程、出入金流程;⑤交易结算结果查询方式;⑥中国证监会规定的其他信息。 2.证券公司提供IB业务时，不得( )。[2015年3月真题] A.利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易 B.代客户接收、保管交易密码 C.直接或间接为客户从事期货交易提供融资 D.代客户下达交易指令 【答案】ABCD 【解析】证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。 3.中国证监会制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的目的有( )。 A.防范风险 B.隔离风险 C.保障期货利益最大化 D.规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动 【答案】ABD 【解析】中国证监会于2007年4月20日发布了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，其目的就是为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展。 4.证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有( )。 A.代理客户进行期货交易 B.协助办理开户手续 C.提供期货行情信息、交易设施 D.中国证监会规定的其他服务 【答案】BCD 【解析】证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割。 5.下列行为属于证券公司从事介绍业务中禁止性行为的有( )。 A.代期货公司、客户收付期货保证金 B.代理客户进行期货交易、结算或者交割 C.提供期货行情信息、交易设施 D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金 【答案】ABD 6.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明的事项有( )。 A.介绍业务的范围 B.介绍业务对接规则 C.执行期货保证金安全存管制度的措施 D.客户投诉的接待处理方式 【答案】ABCD 【解析】除ABCD四项外，委托协议应当载明的事项还包括：①报酬支付及相关费用的分担方式;②违约责任;③中国证监会规定的其他事项。 7.证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。 A.业务规则 B.内部控制 C.风险隔离 D.合规检查 【答案】ABCD 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条规定，证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 8.A证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，该公司现拟向下列期货公司提供介绍业务服务，其中符合规定的是( ) A.B期货公司是A证券公司的全资子公司 B.C期货公司与A证券公司均属于某资产投资公司控制 C.A证券公司是D期货公司的控股公司 D.E期货公司与A证券公司之间业务关系密切 【答案】ABC 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定，证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。D项不属于可以接受委托的情形。 9.甲证券公司从社会上临时招聘了一批营销人员，对客户进行营销。他们对客户宣称：期货有套期保值功能，保证稳赚不赔，公司可以帮助客户指导，同时也可以代替客户管理期货账户，公司从客户获利中提取20%的管理费用。对甲证券公司的行为，下列评价正确的有( )。 A.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得虚假宣传，误导客户 B.甲证券公司行为不对，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务 C.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证 D.甲证券公司行为不对，证券公司为期货公司介绍客户时，不得作共担风险承诺 【答案】ABCD 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示) 1.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务。( )[2015年5月真题] 【答案】A 【解析】证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件之一：全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准。 2.证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标准。( )[2015年3月真题] 【答案】B 【解析】证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件之一：申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。 3.在实行证券公司IB制度的情况下，证券公司不得直接从事期货经纪业务，不得接受投资者的保证金。( )[2015年3月真题] 【答案】A 【解析】证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。 4.在期货交易的中间介绍业务中，证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离。( )[2009年5月真题] 【答案】A 5.期货交易是指交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。( ) 【答案】A 6.证券公司从事介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明报酬支付及相关费用的分担方式。( ) 【答案】A 7.证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户作出获利保证、共担风险等承诺，但不得虚假宣传，误导客户。( ) 【答案】B 【解析】证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。 8.为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，制定新的《期货交易管理条例》。( ) 【答案】B 【解析】为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定新的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》。 9.证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。然后代理客户直接与期货公司签订期货经纪合同，办理开户手续。( ) 【答案】B 【解析】证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司，期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同，办理开户手续。 10.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，也可以任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务，但是仅限于业务发展初期阶段。( ) 【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条规定，证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 11.证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，但是可以不公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。( ) 【答案】B 【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条规定，证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。 ? 2015年新的考试，新的难度，考试课程学习可致电400-660-1360与帮考网专业学习顾问进行1对1咨询交流，针对不同考生的学习时间及需要，帮考网分阶段的对学员进行辅导，为您提供基础特训班、零基础通关班、VIP签约取证班、无忧退费班，整理重点考点，分析出题形式，预测考试方向，传授应试技巧，让您轻轻松松通过考试。 ? ?
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