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2015<资产管理业务>精选历年真题(第二节)

内容

    一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)
    1.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单位开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是( )。[2015年5月真题]
    A.“集合资产管理计划名称”
    B.“证券公司名称一集合资产管理计划名称”
    C.“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
    D.“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”
    【答案】D
    【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”;证券账户名称应当是“证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。
    2.下列选择中，不属于资产托管机构办理集合资产管理计划的资产托管业务应当履行的职责的是( )。[2015年3月真题]
    A.出具资产托管报告 B.出具资产管理报告
    C.执行证券公司的清算指令 D.执行证券公司的投资指令
    【答案】B
    【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行下列职责：①安全保管集合资产管理计划资产;②执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来;③监督证券公司集合资产管理计划的经营运作;④出具资产托管报告;⑤集合资产管理合同约定的其他事项。B项属于负责集合资产管理计划的证券公司的职责。
    3.下列关于资产管理业务管理的基本原则的说法，错误的是( )。
    A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户行为
    B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
    C.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，向中国证监会申请客户资产管理业务资格，未取得资产管理业务资格的证券公司，只得从事定向资产管理业务
    D.依照《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
    【答案】C
    【解析】C项未取得资产管理业务资格的证券公司，不得从事资产管理业务。
    4.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于( )万元人民币。
    A.500 B.200 C.100 D.50
    【答案】C
    5.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司办理集合资产管理业务，可以接受的资产形式为( )。
    A.现金资产 B.股票资产 C.国债资产 D.基金资产
    【答案】A
    6.证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该( )的10%。
    A.上市公司净资产 B.证券交易总量
    C.证券流通市值 D.证券发行总量
    【答案】D
    7.下列关于集合资产管理计划的说法，正确的是( )。
    A.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
    B.证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
    C.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
    D.证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元;设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
    【答案】C
    8.单个集合资产管理计划投资于证券公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券的资金，不得超过该集合资产管理计划资产净值的( )。
    A.1% B.3% C.5% D.10%
    【答案】B
    9.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的( )。
    A.10% B.20% C.30% D.50%
    【答案】A
    10.根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法正确的是( )。
    A.证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
    B.证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
    C.参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
    D.证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
    【答案】C
    【解析】A项证券公司可自行推广集合资产管理计划，也可委托其他证券公司或商业银行代为推广;B项证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产;D项应为60日内。
    11.关于证券公司从事资产管理业务中的资产托管机构，以下说法错误的是( )。
    A.资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况
    B.资产托管机构应当定期核对集合资产管理计划资产的情况
    C.资产托管机构的职责之一是出具资产托管报告
    D.资产托管机构的职责之一是向证券公司发布投资或者清算指令
    【答案】D
    【解析】资产托管机构的职责之一是执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划。
    二、多选题(以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求)
    1.下列关于证券公司办理资产管理业务一般规定的描述，不正确的有( )。[2015年5月真题]
    A.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
    B.证券公司不可以委托其他金融机构推广自己的集合资产管理计划
    C.一般情况下，参与集合资产管理计划的客户可以转让其所拥有的份额
    D.集合资产管理计划资产中的证券，不得用于回购
    【答案】BC
    【解析】B项证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广;C项参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额，但是法律、行政法规另有规定的除外。
    2.资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理( )等职责。[2015年5月真题]
    A.客户尽职调查 B.资金收付
    C.监督证券公司投资行为 D.投资运作
    【答案】BC
    【解析】客户资产托管是指资产托管机构根据证券公司、客户的委托，对客户的资产进行保管，办理资金收付事项、监督证券公司投资行为等。证券公司办理定向资产管理业务，客户委托资产应当按照中国证监会的规定采取托管方式进行保管。
    3.( )是集合资产管理计划禁止的投资事项。[2015年5月真题]
    A.将集合计划资产用于抵押融资
    B.将集合计划资产投资于特别处理股票
    C.将集合计划全部资产用于申购新股
    D.将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
    【答案】AD
    【解析】集合资产管理计划禁止的投资事项，包括但不限于下列投资行为：①将集合计划资产中的债券用于回购;②将集合计划资产用于资金拆借、贷款、抵押融资或者对外担保等用途;③将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资;④将集合计划资产投资于1家公司发行的证券超过集合计划资产净值的10%;⑤证券公司所管理的客户资产(含本集合计划资产)投资于1家公司发行的证券，按证券面值计算，超过该证券发行总量的10%。
    4.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报( )备案。[2015年3月真题]
    A.公司住所地中国证监会派出机构
    B.中国证券业协会
    C.证券交易所
    D.证券登记结算机构
    【答案】ACD
    【解析】证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行，集合计划账户、专用交易单元应当报证券交易所、证券登记结算机构及公司住所地中国证监会派出机构备案。
    5.按照中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则有( )。
    A.守法合规 B.公平公正 C.资格管理 D.约定运作
    【答案】ABCD
    【解析】除题中四项外，证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则还有：①集中管理;②风险控制。
    三、判断题(正确的用A表示，错误的用B表示)
    1.证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。( )[2015年3月真题]
    【答案】A
    【解析】证券公司可以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划。证券公司应当按照《公司法》和公司章程的规定，获得公司股东会、董事会或者其他授权程序的批准。在该集合资产管理计划存续期间，证券公司不得收回所投入的资金。以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划的证券公司，应当在集合资产管理合同中，对其所投入的资金数额和承担的责任等做出约定。
    2.守法合规原则是指遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突。( )
    【答案】B
    【解析】守法合规原则是指遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，不得有欺诈客户的行为。题干中描述的是公平公正原则。
    3.集合资产管理计划设立完成前，客户的参与资金只能存人资产托管机构，不得动用。( )
    【答案】A
    4.证券公司从事客户资产管理业务应当遵守的原则之一是在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责客户资产管理业务。( )
    【答案】A
    【解析】题中描述的是资产管理业务的风险控制原则。
    5.实现客户交易结算资金严格的独立存管的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。( )
    【答案】B
    【解析】实现客户交易结算资金严格的独立存管并经中国证监会批准的，可以按照经纪业务的结算模式办理集合资产管理计划的结算业务。
    6.上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，必须使用不同的席位。( )
    【答案】B
    【解析】单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用1个专用席位。
    7.证券公司办理定向资产管理业务，如果客户有要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。( )
    【答案】A
    8.证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由资产托管机构进行托管。( )
    【答案】A
    9.资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全运营集合资产管理计划资产。( )
    【答案】B
    【解析】资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务，应当履行的职责之一是安全保管集合资产管理计划资产。
    10.资产托管机构无权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况。( )
    【答案】B
    【解析】资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。
    11.证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。资金账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。( )
    【答案】B
    【解析】证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户。证券账户名称应当注明证券公司、集合资产管理计划名称等内容。
    12.在试点阶段，证券公司应当选择有证券投资基金托管业务资格的商业银行对集合资产管理计划的资产进行托管。( )
    【答案】A
    13.资产托管机构应当由专门部门负责集合资产管理计划资产的托管业务，并将托管的集合资产管理计划资产与其自有资产及其管理的其他资产严格分开。( ) ，
    【答案】A
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