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证券从业资格考试基础知识历年真题（多选3）

内容

     ?
    中国证券业协会为各位提供了证券从业人员资格考试－市场基础知识历年试题及参考答案（多选3），仅供参考，更多试题请关注中国证券业协会！
    多项选择题
    1、债券票面的基本要素有______（　　）
    A、票面价值
    B、偿还期限
    C、利率
    D、发行者名称
    E、承销者名称
    标准答案：ABCD
     ?
    2、债券票面金额定得较小，将会______（　　）
    A、有利于小额投资者购买
    B、发行工作量大
    C、持有者分布面广
    D、印刷费用较高
    E、适宜私募发行
    标准答案：ABCD
     ?
    3、根据债券券面形态的不同，债券的分类包括______（　　）
    A、实物债券
    B、贴现债券
    C、凭证式债券
    D、记帐式债券
    E、长期债券
    标准答案：ACD
     ?
    4、从债券发行日起，经过一定宽限期后，按发行额的一定比例，陆续偿还，到债券期满时全部还清。这种偿还方式属于______（　　）
    A、期中偿还
    B、全部偿还
    C、部分偿还
    D、展期偿还
    E、中途偿还
    标准答案：ACE
     ?
    5、债券宽限期过后，发行人可以自由决定偿还时间，任意偿还债券的一部分或全部。这种方式可称为______（　　）
    A、定期偿还
    B、任意偿还
    C、定时偿还
    D、随时偿还
    E、按期偿还
    标准答案：BD
     ?
    6、金融债券与银行存款比较，它的特征在于______（　　）
    A、优先性
    B、流运性
    C、集中性
    D、高利性
    E、专用性
    标准答案：BCDE
     ?
    7、______不属于抵押证券（　　）
    A、信用公司债
    B、不动产抵押公司债
    C、收益公司债
    D、保证公司债
    E、房地产债券
    标准答案：ACD
     ?
    8、国际债券的发行人主要有______（　　）
    A、各国政府
    B、政府所属机构
    C、银行及其他金融机构
    D、工商企业
    E、国际组织
    标准答案：ABCDE
     ?
    9、投资基金是一种______的集合投资方式（　　）
    A、以少胜多
    B、利益共享
    C、面向机构投资者
    D、风险共担
    E、跨国性
    标准答案：BD
     ?
    10、根据基金单位是否增加或赎回，可分为______（　　）
    A、开放式
    B、封闭式
    C、公司型
    D、契约型
    E、产业型
    标准答案：AB
    11、投资基金的特点包括______（　　）
    A、产业集中
    B、集合投资
    C、分散风险
    D、收益稳定
    E、专家管理
    标准答案：BCE
     ?
    12、货币基金收益与市场利率的关系具体表现为______（　　）
    A、市场利率下调，基金收益下降
    B、市场利率上调，基金收益下降
    C、市场利率上调
    D、基金收益上升
    E、市场利率下调，基金收益上升
    标准答案：BD
     ?
    13、基金运作费主要包括______等（　　）
    A、会计师费
    B、律师费
    C、秘书工作费
    D、买卖有价证券的手续费
    E、召开年会费用
    标准答案：ABDE
     ?
    14、影响封闭式基金单位价格的直接因素有______（　　）
    A、资产净值
    B、基金收益
    C、市场供求状况
    D、基金风险
    E、基金折价率
    标准答案：AC
     ?
    15、金融商品的基本特征是______（　　）
    A、价格的易变性
    B、多样性
    C、耐久性
    D、便利性
    E、同质性
    F、复杂性
    标准答案：ACE
     ?
    16、金融期货交易与金融现货交易相比，区别在于______（　　）
    A、交易对象不同
    B、交易目的不同
    C、价格决定不同
    D、结算方式不同
    E、投资者不同
    标准答案：ABD
     ?
    17、金融性汇率风险包括______（　　）
    A、债权债务风险
    B、股权风险
    C、选择风险
    D、储备风险
    E、坏帐风险
    标准答案：AD
     ?
    18、金融期货与金融期权的区别主要表现在______（　　）
    A、履行保证不同
    B、投资者权利与义务的对称性不同
    C、现金流转不同
    D、标的物不同
    E、盈亏的特点不同
    标准答案：ABCDE
     ?
    19、可转移证券的特点是______（　　）
    A、有事先规定的转移期限
    B、持有者的身份随证券的转移而相应转移
    C、可转移成优先股
    D、市价变动频繁
    E、可转换成普通股
    标准答案：ABDE
     ?
    20、认股权证的三要素是______（　　）
    A、认股方式
    B、认股期限
    C、认股价格
    D、认股时间
    E、认股数量
    标准答案：BCE
    21、公司发行优先认股的目的在于______（　　）
    A、不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
    B、提高知名度
    C、因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
    D、避开直接发行股票债券的法律要求
    E、增加新发行股票对股东的吸引力
    标准答案：ACE
     ?
    22、备兑凭证的构成要素是______（　　）
    A、发行主体
    B、标的物
    C、发行规模
    D、协议价格
    E、认股期限
    标准答案：ABCD
     ?
    23、证券交易所的管理制度包括以下内容______（　　）
    A、对证券上市公司的管理
    B、对证券交易行为的管理
    C、对场内交易的证券商的管理
    D、对投资者的管理
    E、对证券咨询人员的管理
    标准答案：ABC
     ?
    24、参加场外交易的证券商包括______（　　）
    A、证券经纪商
    B、会员证券商
    C、非会员证券商
    D、证券承销商
    E、专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
    标准答案：BCDE
     ?
    25、场外交易市场主要的交易对象包括______（　　）
    A、债券
    B、股票
    C、投资基金股份
    D、权证
    E、期货合约
    标准答案：AC
     ?
    26、场外自营买卖是指证券经营机构通过______方式进行的证券交易（　　）
    A、集中交易
    B、竞价交易
    C、柜台交易
    D、直接洽谈成交
    E、自由成交
    标准答案：CD
     ?
    27、信用评级机构就是专门负责______的信用进行等级评定的机构（　　）
    A、上市公司
    B、投资公司
    C、金融机构
    D、证券
    E、金融衍生产品
    标准答案：CD
     ?
    28、现代企业制度的最主要特征是______制度（　　）
    A、法人代表
    B、法人财产
    C、有限责任
    D、董事会
    E、经理负责
    标准答案：BC
     ?
    29、债券发行人决定债券票面利率要考虑的主要因素有______（　　）
    A、投资者接受程度
    B、债券信用级别
    C、利息支付方式和计息方式
    D、债券市场价格
    E、证券主管部门的管理和指导
    标准答案：ABCE
     ?
    30、债券风险主要有______（　　）
    A、公司亏损风险
    B、市场价格波动风险
    C、信用风险
    D、财务风险
    E、经营风险
    标准答案：BC
    31、证券发行市场主要由______组成（　　）
    A、立法机关
    B、证监会
    C、发行人
    D、投资者
    E、中介机构
    标准答案：CDE
     ?
    32、对证券投资咨询机构从业人员行为规范叙述正确的是______（　　）
    A、代理委托人从事证券投资
    B、不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
    C、不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
    D、不从事法律行政法规禁止的其他行为
    E、对用户保证本金不损失
    标准答案：BCD
     ?
    33、债券资本损益主要由债券的______的比较关系决定（　　）
    A、出售价格
    B、买入价格
    C、现价
    D、到期偿还额
    E、期货价格
    标准答案：BC
     ?
    34、证券交易规则上，证券公司不得从事向客户______证券交易活动（　　）
    A、委托
    B、融资
    C、融券
    D、代理
    E、集中
    标准答案：BC
     ?
    35、我国发展证券市场的指导方针是______（　　）
    A、稳定
    B、法制
    C、监管
    D、自律
    E、规范
    标准答案：BCDE
     ?
    36、上市公司信息披露的定期报告包括______（　　）
    A、年度报告
    B、中期报告
    C、季度报告
    D、月度报告
    E、临时报告
    标准答案：AB
     ?
    37、评价信息披露水平的标准包括______（　　）
    A、及时
    B、有效
    C、充分
    D、定时
    E、定量
    标准答案：ABC
     ?
    38、就世界而言，对证券商资格的认定有______（　　）
    A、特许制
    B、登记制
    C、批准制
    D、集中制
    E、完备制
    标准答案：AB
     ?
    39、证券市场是一个高风险的市场，证券业从业人员的工作涉及到_____（　　）
    A、国家利益
    B、公司利益
    C、团体利益
    D、投资者个人利益
    E、地方利益
    标准答案：ACD
     ?
    40、下列______属于证券从业人员职业道德规范的（　　）
    A、爱党爱国
    B、正直诚信
    C、勤免尽责
    D、廉洁保密
    E、自律守法
    标准答案：BCDE
    41、证券业从业人员的保证性行为主要有______（　　）
    A、积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
    B、努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
    C、遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
    D、文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
    E、热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
    标准答案：ABCDE
     ?
    42、影响有价证券行市的因素很多，但主要因素则是______（　　）
    A、预期利息收入
    B、市场利率
    C、投资者人数
    D、企业管理水平
    E、资金量
    标准答案：AB
     ?
    43、从一般意义上来说，证券是______（　　）
    A、反映了一种权利义务关系
    B、持有者的财产权利证明
    C、证明或设定权利的书面凭证
    D、表明持有人拥有某种特定权益
    E、证明曾经发生过的行为
    标准答案：CDE
     ?
    44、凭证证券______（　　）
    A、有一定价值
    B、在场外市场有不同交易价格
    C、本身不能使持有人取得收入
    D、又称无价证券
    E、包括所有权凭证和债券凭证两大类
    标准答案：CD
     ?
    45、证券的票面要素主要有______（　　）
    A、持有人
    B、标的物
    C、标的物的价值
    D、权利
    E、义务
    标准答案：ABCD
     ?
    46、广义的有价证券包括______（　　）
    A、商品证券
    B、货币证券
    C、资本证券
    D、占有权证券
    E、非占有权证券
    标准答案：ABC
     ?
    47、有价证券______（　　）
    A、本身具有内在价值
    B、代表着一定量的财产权利
    C、持有人可凭该证券直接取得一定收入
    D、可以在证券市场上买卖和流通
    E、客观上具有了交易价格
    标准答案：BCDE
     ?
    48、下列属于货币证券的有______（　　）
    A、商业提货单
    B、商业汇票
    C、现金证券
    D、银行支票
    E、国债期货凭证
    标准答案：BD
     ?
    49、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有______（　　）
    A、产权性
    B、增值性
    C、流通性
    D、收益性
    E、风险性
    标准答案：ACDE
     ?
    50、证券的流通性是通过______实现的（　　）
    A、分类
    B、承兑
    C、合并
    D、贴现
    E、交易
    标准答案：BDE
    51、按交易组织形式不同，证券市场可分为______市场（　　）
    A、产权交易
    B、交易所
    C、柜台交易
    D、证券一级
    E、期货交易
    标准答案：BC
     ?
    52、全球经济一体化引导了证券市场的国际化，具体体现为______（　　）
    A、跨国公司的出现
    B、产品的国际化
    C、跨国上市
    D、跨国交易
    E、筹资的国际化
    标准答案：CDE
     ?
    53、证券经营机构包括______（　　）
    A、证券承销商
    B、证券经纪商
    C、证券金融公司
    D、投资咨询公司
    E、证券分析师
    标准答案：AB
     ?
    54、证券市场的基本经济功能包括______（　　）
    A、中介
    B、筹资
    C、定价
    D、配置
    E、转制
    标准答案：BCD
     ?
    55、根据股票的定义，股票的基本要素是______（　　）
    A、发行主体
    B、票面额
    C、股份
    D、持有人
    E、交易市场
    标准答案：ACD
     ?
    56、我国《公司法》规定，股票采用的形式有______（　　）
    A、纸面形式
    B、电子符号形式
    C、记账形式
    D、国务院证券管理部门规定的其他形式
    E、货币形式
    标准答案：AD
     ?
    57、股份有限公司的设立须依照______等法律法规（　　）
    A、证券法
    B、会计法
    C、公司法
    D、公司登记管理条例
    E、证券发行与交易条例
    标准答案：CD
     ?
    58、普通股票股东享有的权利主要有______（　　）
    A、公司重大决策的参与权
    B、公司盈余和剩余资产分配权
    C、选择管理者
    D、其他权利
    标准答案：ABCD
     ?
    59、普通股股东的义务是______（　　）
    A、遵纪守法
    B、遵守公司章程
    C、依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
    D、除法律法规规定的情形外不得退股
    E、法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
    标准答案：BCDE
     ?
    60、优先股票的特征是______（　　）
    A、股息率固定
    B、股息分派优先
    C、剩余资产分配优先
    D、一般无表决权
    E、优先出售
    标准答案：ABCD

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