证券资格考试证券交易全真题三-证券从业-证券从业资格考试试题-深圳证券从业-深圳证券从业资格考试试题-出国留学百科常识-出国留学网

标题

证券资格考试证券交易全真题三

内容

     21、关于B股交易，说法正确的是（　　）
     A．采用无纸化交易方式
     B．上海证券交易所以1000股为一单位
     C．深圳证券交易所以1000股为一单位
     D．目前实行T+0回转交易制度
     E．上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
     22、目前新股网上发行的主要方式有（　　）
     A．网上申购
     B．网上竞价发行
     C．网上定价发行
     D．网上标购
     E．网上定价市值配售
     23、投资者委托买卖证券时，应付的费用和税收包括（　　）
     A．委托手续费
     B．佣金
     C．过户费
     D．印花税
     E．所得税
     24、证券自营业务的特点是（　　）
     A．决策的自主性
     B．交易的流动性
     C．成交的不确定性
     D．交易的风险性
     E．收益的不稳定性
     25、根据中国证监会1996年颁布的《证券公司证券自营业务管理办法》，证券公司欲取得证券自营业务资格，应具备的条件有（　　）
     A．证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
     B．证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
     C． 2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
     D．证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
     E．证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
     26、内慕交易包括的行为有（　　）
     A．内慕人员利用内慕信息买卖证券
     B．内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券
     C．内慕人员向他人透露内慕信息
     D．非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息
     E．不公平交易
     27、对证券自营业务的规模及比例控制的规定有（　　）
     A．证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的80%
     B．证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%
     C．证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%
     D．证券公司负债总额与净资产之比不得超过10
     E．流动性资产占净资产的比例不得低于50%
     28、证券公司有下列行为的，视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款，或暂停自营业务半年至一年的处罚（　　）
     A．不接受、不配合中国证监会的检查、调查
     B．不按规定上报自营业务资料和情况报告
     C．将自营业务与经纪业务混合操作
     D．私自转让会员席位
     E．委托其它证券公司代为买卖证券
     29、对清算、交割、交收正确的说法是（　　）
     A．证券的收付称为交割
     B．资金的收付称为交收
     C．证券交割和交收两个过程称为证券结算
     D．证券清算和交割、交收过程称为证券结算
     E．资金的收付称为清算
     30、证券登记结算机构的设立应当具备的条件是（　　）
     A．自有资金不少于人民币1亿元
     B．自有资金不少于人民币2亿元
     C．主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格
     D． 2/3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格
     E．具有证券登记、托管和结算服务所必需的场所
     31、证券清算、交割、交收业务的原则是（　　）
     A．双向过户原则
     B．净额清算原则
     C．逐日盯市原则
     D．最小费用原则
     E．钱货两清原则
     32、深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为（　　）
     A． T日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
     B． T+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
     C． T日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
     D． T+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
     E． T+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
     33、一般来说，交割、交收方式可分为（　　）
     A．当日交割、交收
     B．次日交割、交收
     C．例行日交割、交收
     D．特约日交割、交收
     E．发行日交割、交收
     34、我国现行交割、交收方式有（　　）
     A． T+0交割、交收
     B． T+1交割、交收
     C． T+2交割、交收
     D． T+3交割、交收
     E． T+4交割、交收
     35、对交收中的透支行为的处罚办法有（　　）
     A．在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
     B．逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
     C． T+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
     D． T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
     E． T+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
     36、股权与债权过户的种类有（　　）
     A．交易性过户
     B．非交易性过户
     C．账户挂失转户
     D．财产分割过户
     E．法院判决过户
     37、下列情况允许办理非交易过户的有（　　）
     A．符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
     B．证券账户挂失转户
     C．因股票账户遗失而重新开户
     D．证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
     E．股权从出让人转移到受让人
     8、我国开展证券回购交易的主要场所有（　　）
     A．上海证券交易所
     B．深圳证券交易所
     C．柜台交易市场
     D．第三市场
     E．经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
     39、对证券回购交易的禁止行为的规定有（　　）
     A．禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
     B．禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
     C．禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
     D．禁止将回购资金用于固定资产投资
     E．禁止将回购资金用于股本投资
     40、关于证券回购交易报价，正确的说法有（　　）
     A．国外通常用到期收益率作为报价方式
     B．我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式
     C．我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式
     D．上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍
     E．深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为0.01或其整数倍
     41、上海证券交易所目前的国债回购品种有（　　）
     A． 3天
     B． 7天
     C． 14天
     D． 28天
     E． 182天
     42、对证券回购的交易单位，正确的有（　　）
     A．上海证券交易所规定交易数量必须是100手
     B． 1手为1000元面额国债
     C． 1手为100元面额国债
     D．深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍
     E．不符合交易数量要求的申报为无效申报
     43、申请设立证券营业部的条件有（　　）
     A．符合证券市场的发展
     B．证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
     C．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
     D．证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
     E．有健全的管理制度和内部控制制度
     44、申请设立证券服务部的条件有（　　）
     A．在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
     B．有健全的风险管理制度
     C．营业场所的面积不得小于200平方米
     D．近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
     E．近两年内经营持续盈利
     45、证券营业部客户管理的内容有（　　）
     A．客户开发
     B．客户资料管理
     C．客户需求调查
     D．客户个性化服务
     E．客户一般化服务
     46、按导致业务差错的直接原因，业务差错可分为（　　）
     A．出纳差错
     B．交易差错
     C．事故性差错
     D．责任性差错
     E．技术性差错
     47、对业务差错的处理方法有（　　）
     A．按工作职责确定责任人
     B．按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
     C．一般应赔偿经济损失
     D．撤消责任人职务
     E．情节严重的应给予纪律处分
     48、业务应急方案的指导原则有（　　）
     A．保证正常交易原则
     B．控制风险、降低损失原则
     C．维护社会安定原则
     D．及时报告、处置原则
     E．保证流动性原则
     49、证券营业部交易系统的常见故障有（　　）
     A．自助委托中断
     B．远程终端中断
     C．电话委托中断
     D．银证转帐系统故障，不能转帐
     E．交易服务器不能正常运行，交易系统瘫痪
     50、证券营业部客户资金和证券的管理应遵循的管理制度（　　）
     A．分账管理
     B．计息
     C．对账
     D．严禁信用交易
     E．存取款自由
     51、证券营业部损益管理的内容有（　　）
     A、财务收入管理
     B、财务支出管理
     C、投资收益管理
     D、财务成本管理
     E、费用管理
     52、证券营业部处置突发事件的原则有（　　）
     A、“谁主管谁负责”原则
     B、“快速反应”原则
     C、“疏导化解”原则
     D、“重点保护”原则
     E、“依法办事”原则
     53、证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（　　）
     A、市场风险
     B、政策风险
     C、证券自营风险
     D、管理风险
     E、证券经纪风险
     54、证券自营业务风险的种类有（　　）
     A、市场风险
     B、违约风险
     C、公司风险
     D、经营管理风险
     E、政策法律风险
     55、证券交易风险的制度防范的内容有（　　）
     A、全额交易结算资金制度
     B、涨跌停板制度
     C、强行平仓制度
     D、风险准备金制度
     E、坏账准备制度
     56、证券公司自营业务风险的防范应遵循的原则为（　　）
     A、内部监察原则
     B、外部防范原则
     C、重点防范原则
     D、综合防范原则
     E、系统防范原则
     57、对交易差错风险防范的措施有（　　）
     A、严格操作规程
     B、提高员工素质
     C、严格内部管理
     D、提高差错或纠纷的处理效率
     E、内部管理与外部管理相结合
     58、关于折算率的说法正确的是（　　）
     A、是国债现券折算成国债回购业务标准券的比率
     B、折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的
     C、用现券市场来确定折算率从理论上来说并不是太合理
     D、上海证券交易所定期于每季度第一个营业日公布当季度各现券品种折算标准券的比率
     E、深圳证券交易所公布的折算率将视国债市值的变化
     59、深圳证券交易所交易过户操作规程有（　　）
     A、每天收市后，深圳证券结算有限公司完成股份数据的过户处理
     B、 T日下午收市后约半小时，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和股份明细包
     C、 T+1日上午，深圳证券结算有限公司向证券公司发送结算数据包和明细包
     D、证券公司解包后，得到相关数据库，并反馈信息
     E、证券公司解包后，得到相关信息，进行对账和处理
     60、上海证券交易所国债实物券交易有关确定有（　　）
     A、对国债现货交易和回购业务实行“先入库，后卖出”的制度
     B、若有证券公司欠库，则按差额扣除相应卖出价款，同时该部分资金款项也不能参与当日资金结算的轧差
     C、对因欠库而被暂扣的资金，实行T+3日以内的“钱货两清”
     D、超过上述期限，证券登记结算机构通知上海证交所执行强制补仓
     E、若标准券不足，扣收相应价款后，在规定期限内仍不能补足实物券库存，交作“卖空”处理
     三、判断题
     1、证券交易的特征主要表现为流动性、安全性和收益性。
     2、目前我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。
     3、债券净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。
     4、对于封闭式基金来说，在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。
     5、存托凭证是指在一国证券市场上流通的外国公司的有价证券。
     6、可转换债券具有债权和股权的双重性质。
     7、在我国，证券交易所是经中务院批准设立的、提供证券集中竞价交易场所的以盈利为目的的法人
     8、从内容上看，认股权证具有期权的性质。
     9、我国上海证券交易所和深圳证券交易所都采取会员制。
     10、证券交易所会员无权对交易所事务进行监督。
     11、在我国，证券的经纪业务有柜台代理买卖和证券交易所代理买卖两种。
     12、受破产宣告未经复权者不能从事证券代理事务。
     13、证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务。
     14、证券经纪商可以为客户申购。
     15、证券经纪商经批准可以在营业场所外接受客户委托。
     16、如证券经纪商无故违反委托人的指示，在处理委托事务中使委托人遭受损失，证券经纪商应承担赔偿责任。
     17、股票账户既可以用于买卖股票，也可用于买卖债券。
     18、证券交易所管理人员不得开立股票账户。
     19、证券管理机关工作人员可以开立股票账户。
     20、与法人股不同，转配股可以进入流通市场。
     21、深圳证券交易所采取的是托管证券公司制度。
     22、1000元面值的债券称为1手。
     23、我国在卖出和买入证券时都有零数委托。
     24、市价委托是我国当前普遍采用的委托方式。
     25、基金的价格变化单位为0.01元。
     26、委托方式有口头委托、书面委托、电话等。
     27、在委托未成交前，委托人有权变更或撤销委托。
     28、证券交易所内证券交易的竞价原则为最大成交量原则。
     29、集合竞价也要服从价格优先和时间优先原则。
     30、集合竞价在每个交易日上午9时开始。
     31、新股发行上市当日无涨跌停板制度。
     32、在连续竞价中，若新进入的一个买卖委托能成交，其成交价取卖方叫价。
     33、竞价的结果有两种可能：全部成交和不成交。
     34、目前，B股交易实行T+3回转交易。
     35、网上定价发行与网上竞价发行的发行价格的确定方式不同。
     36、采用新股竞价发行，投资人不必支付佣金、过户费和印花税。
     37、在网上定价发行中，当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资都按其有效申购量认购股票后，余额部分按承销协议办理。
     38、未托管的实物股票，配股权证由包销商认购。
     39、在配股权主导缴款期结束后，由证券交易所将配股缴款集中划付给上市公司。
     40、A股印花税按成交额的0.35%计收。
     41、只有综合类证券公司才有资格进行证券自营买卖。
     42、证券的柜台自营买卖交易量较小，比较分散。
     43、证券专营机构从事证券自营业务必须具有不低于1000万元人民币的净资产。
     44、发行人的分配股利和增资计划属于内慕信息。
     45、证券公司在特殊情况下可以委托其它证券公司代为买卖证券。
     46、证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其总资产的80%。
     47、证券交易所会员应按月编制库存证券报表，并于次月10日前报送证券交易所。
     48、证券公司在取得资格证书前从事证券自营业务的，将处以警告、没收非法所得及相应的罚款。
     49、证券交割和交收两个过程统称为证券结算。
     50、从时间发生及运作的次序来看，先清算后交割、交收。
     51、我国证券市场采用的均是法人结算模式。
     52、银行代理出纳清算的特点是证券公司当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合。
     53、特约日交割是指在达成交易后，由双方根据具体情况，商定在从成交日算起30天以内的某一特定契约日进行交割。
     54、我国目前国债回购交易采用T+1交割、交收。
     55、在交易日的T+2日下午，若透支资金仍未补足，按透支金额的0.5%罚款。
     56、在特殊情况下，交易所有权允许国债实物券欠库。
     57、国法院判决原因而发生的股票、基金等在出让人、受让人之间变更的过户属交易性过户。
     58、证券回购交易实质上是一种以有价证券作为抵押品拆借资金的信用行为。
     59、每一笔证券回购交易涉及两个交易主体、二次交易契约行为。
     60、用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的金融债券。
     61、标准券是一种虚拟的回购综合债券。
     62、证券公司申请设立证券营业部，其证券营业部的证券营运资金不得少于人民币800万元。
     63、证券营业部应将其“证券营业许可证”副本放置在营业场所的显著位置。
     64、证券营业部申请设立证券服务部，其直接委派的管理人员不得少于4人。
     65、证券服务部不得为客户直接办理开户。
     66、证券营业部的业务差错，按导致差错的直接原因可分为出纳差错和交易差错。
     67、证券营业部如自助委托中断，可改用电话委托。
     68、证券自营的市场风险是由于证券市场不可预见的、客观因素的变化变化所带来的风险。
     69、证券经营的法律风险是指由于有关法律的变动而使证券公司产生损失的可能性。
     70、证券公司代理业务因其无需提供资金，故没有风险。

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