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2015年<证券市场基础知识>考试真题(判断一)

内容

    1.为避免现货多头部位所面临的价格风险，期货交易市场的套期保值者应做多头套期保值。(　　)
    2.我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损由中国证监会决定暂停其股票上市交易。(　　)
    3.在资产证券化当事人中，接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是资金和资产存管机构。(　　)
    4.对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。(　　)
    5.我国股票市场融资国际化是以发行红筹股作为突破口的。(　　)
    6.证券业协会的权利机构是理事会。(　　)
    7.金融期货合约设计成标准化合约的目的之一是为了便于对冲，从而避免实物交割。(　　)
    8.金融期权是指以金融期货为基础工具的买卖选择权交易。(　　)
    9.发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。(　　)
    10.一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。(　　)
    答案：
    1.【答案详解】B。多头套期保值是指交易者先在期货市场买进期货，以便在将来现货市场买进时不至于因价格上涨而给自己造成经济损失的一种期货交易方式，因此又称为“多头保值”或“买空保值”。空头套期保值又称卖出套期保值，是指交易者先在期货市场卖出期货，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失，从而达到保值的一种期货交易方式。空头套期保值为了防止现货价格在交割时下跌的风险而先在期货市场卖出与现货数量相当的合约所进行的交易方式。
    2.【答案详解】B。我国《证券法》第五十五条规定，上市公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易：(1)公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件;(2)公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者;(3)公司有重大违法行为;(4)公司最近三年连续亏损;(5)证券交易所上市规则规定的其他情形。
    3.【答案详解】B。特定目的机构或特定目的受托人，是指接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构a资金和资产存管机构是为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管机构。
    4.【答案详解】A。对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而也不存在再投资风险，持有无息票债券直至到期所得到的收益就等于预期的到期收益。
    5.【答案详解】B。我国股票市场融资国际化是以B股、H股、N股等股票融资作为突破口的。
    6.【答案详解】B。根据证券法规定，证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会。
    7.【答案详解】A。期货合约设计成标准化的形式是为了便于交易双方在合约到期前分别作一笔相反的交易以对冲，从而避免实物交割。
    8.【答案详解】B。金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。
    9.【答案详解】A。有担保的存托凭证分为一、二、三级公开募集存托凭证和美国144A规则下的私募存托凭证。这四种有担保的存托凭证各有其不同的特点和运作惯例，美国的相关法律也对其有不同的要求。其中，一级存托凭证允许外国公司无须改变现行的报告制度就可以享受公开交易证券的好处。即发行一级有担保存托凭证，美国的相关法律对其公开性没有详细要求。
    10.【答案详解】A。股息率固定优先股票，是指发行后股息率不再变动的优先股票。大多数优先股的股息率是固定的，一般意义上的优先股票就是指股息率固定的优先股票。
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