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| 标题 | 2015年10月份证券交易真题及答案全解析1 | |||||
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2015年第二次证券从业资格认证考试在3月24日、25日举行，证券从业资格考试网为考生提供2015年10月证券交易真题及答案解析方便广大考生查缺补漏，总结提高。预祝考生顺利通过考试。 一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。） 1．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（ ）。 A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5% B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5% C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10% D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20% 2．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 A．6 B．2 C．1 D．12 3．根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过（ ）。 A．3% B．5% C．7% D．10% 4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。 A．正式会员 B．临时会员 C．普通会员 D．特别会员 5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（ ）办理债券的质押登记。 A．全国银行问同业拆借中心 B．中央国债登记结算有限责任公司 C．证券登记结算公司 D．证券交易所 6．在证券回购交易中，融入资金方做（ ）处理。 A．买入 B．卖出 C．平仓 D．报单 7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（ ）的申报原则。 A．时间优先 B．客户优先 C．价格优先 D．会员优先 8．按我国现行的规定，投资者应事先到（ ）及其代理点开立证券账户。 A．商业银行 B．证券交易所 C．证券公司 D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司 9．证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 A．经营证券业务许可证 B．董事、监事、高级管理人员的个人资料 C．境内外控股子公司及主要参股公司信息 D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息 10．证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施（ ）并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 A．挂牌 B．摘牌 C．停牌 D．特别停牌 11．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（ ）。 A．挂名制 B．匿名制 C．代码制 D．实名制 12．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（ ）按天计算的。 A．同业拆借利率 B．银行利率 C．市场利率 D．票面利率 13．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（ ）。 A．70% B．90% C．95% D．80% 14．证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（ ）年。 A．15 B．7 C．20 D．10 15．一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过（ ）。 A．10分钟 B．30分钟 C．60分钟 D．1天 16．证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的（ ）计算。 A．发行价格 B．净值 C．市值 D．面值 17．根据席位的报盘方式不同，交易席位可以分为（ ）。 A．有形席位和无形席位 B．普通席位和专用席位 C．购入席位和售出席位 D．代理席位和自营席位 18．深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（ ）。 A．一类或多类证券品种或特定证券品种的交易 B．大宗交易 C．协议转让 D．个人投资者直接买卖股票 19．标的证券为股票的，应当符合的条件有（ ）。 A．在交易所上市交易满2个月 B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元 C．股东人数不少于1000人 D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20% 20．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（ ）。 A．信用交易证券交收账户 B．信用交易资金交收账户 C．信用交易担保资金账户 D．信用交易担保证券账户 参考答案及解析 一、单项选择题 1．【解析】答案为C。接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%。 2．【解析】答案为A。证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起6个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。 3．【解析】答案为B。根据现行制度规定，无论买入或卖出，ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 4．【解析】答案为D。在我国，证券交易所接纳的会员分为普通会员和特别会员。境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的特别会员。 5．【解析】答案为B。中央国债登记结算有限责任公司是为中国人民银行制定办理债券的登记、托管和结算的机构。 6．【解析】答案为A。对于以资融券方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）；对于以券融资方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为买入（B）。 7．【解析】答案为B。在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了客户优先的申报原则。 8．【解析】答案为D。按我国现行的规定，投资者应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司及其代理点开立证券账户。 9．【解析】答案为D。根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会员管理规则》的规定，应报送的材料有：（1）申请书；（2）设立的批准文件；（3）经营证券业务许可证；（4）企业法人营业执照；（5）章程及主要业务规章制度；（6）董事、监事、高级管理人员的个人资料；（7）持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（8）境内外控股子公司及主要参股公司信息；（9）证券交易所要求提交的其他文件。 10．【解析】答案为D。证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照证券交易所的要求提交书面报告。 11．【解析】答案为D。目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用的是实名制。 12．【解析】答案为D。从2002年3月25日开始，国债交易率先采用净价交易。实行净价交易后，采用净价申报和净价撮合成交，报价系统和行情发布系统同时显示净价价格和应计利息额。根据净价的基本原理，应计利息额的计算公式应为：应计利息额=债券面值×票面利率÷365（天）×已计息天数。 13．【解析】答案为B。上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%；国债折算率最高不超过95%；其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%；交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%。 14．【解析】答案为C。证券公司证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存20年。 1 5．【解析】答案为C。一级交易商在固定收益平台交易期间，应当对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价，每交易日双边报价中断时间累计不得超过60分钟。 16．【解析】答案为C。证券发行采取市值配售发行方式的，客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的市值计算。 17．【解析】答案为A。根据席位的报盘方式不同，交易席位可分为有形席位和无形席位；根据席位经营的证券品种不同，交易席位可分为普通席位和专用席位；根据席位使用的业务种类不同，交易席位可分为代理席位和自营席位。 18．【解析】答案为D。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定下列交易或其他业务权限：（1）一类或多类证券品种或特定证券品种的交易；（2）大宗交易；（3）协议转让；（4）交易型开放式指数基金（ETF）、上市开放式基金（1OF）及非上市开放式基金等的申购与赎回；（5）融资融券交易；（6）特定证券的主交易商报价；（7）其他交易或业务权限。 19．【解析】答案为D。标的证券为股票的，应符合的条件包括：在交易所上市交易满3个月；融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于5亿元；股东人数不少于4000人；近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%。 20．【解析】答案为C。证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有信用交易担保资金账户和融资专用资金账户。
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