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标题

证券从业考试《基础知识》考点：证券市场监管

内容

    □对证券发行上市的监管
    o 证券发行核准制，证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属
    推行核准制的重要基础是中介机构尽职尽责
    o 证券发行监管以强制性信息披露为中心，完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
    包括证券发行信息的公开、证券上市信息的公开以及持续信息公开制度(中期报告和年度报告等)
    o 证券发行上市保荐制度，企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐
    □ 对交易市场的监管
    o 对操纵市场行为的监管
    操纵市场行为包括：
    ●单独或合谋，集中资金优势、持股优势、或信息优势联合或连续买卖、操纵证券交易价格或数量;
    ●与他人串通，以事先约定的时间、价格、方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或数量;
    ●在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或数量。
    对操纵市场行为的监管包括事前监管与事后处理
    对操纵行为的处罚：
    ●操纵证券市场的，依法处理非法持有的证券，没收违法所得，处于违法所得的一倍以上五倍以下的罚款;
    ●无违法所得或违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的处罚;
    ●单位操纵证券市场的，还应对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
    o 对欺诈客户行为的监管
    欺诈客户行为包括：
    ●违背客户的委托为其买卖证券
    ●不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
    ●挪用客户委托买卖的证券或客户帐户资金
    ●未经客户委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户名义买卖证券
    ●为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
    ●提供、传播虚假或误导信息
    o 对内幕交易行为的监管
    内幕交易的行为主体：内幕信息的知情人
    ●发行人的董事、监事和高级管理人员
    ●公司的实际控制人、5%以上股份股东及其董监高
    ●发行人控股的公司及其董、监、高
    ●由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
    ●证券监督管理机构工作人员及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员
    ●保荐人、承销商、证交所、登记结算机构、服务机构的有关人员
    内幕信息的界定：
    ●公司分配股利或增资的计划
    ●股权结构的重大变化
    ●债务担保的重大变更
    ●主要资产的抵押、出售、报废一次超过该资产的30%
    ●董、监、高的行为可能承担重大损害赔偿责任
    ●上市公司收购的有关方案
    ●经营方针和经营范围的重大变化
    ●重大投资行为和重大购置资产的决定
    ●订立重要合同
    ●发生重大债务、重大债务违约
    ●重大亏损或重大损失
    ●生产经营外部条件发生的重大变化
    ●董事、1/3 以上监事、经理发生变动
    ●5%以上股份股东、实际控制人，持有的股份或控制公司的情况发生较大变化
    ●减资、合并、分立、解散、申请破产的决定
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