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证券从业考试2015年发行与承销习题及答案

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    1.普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为(　)名。表决投票时同意票数达到(　)票为通过。
    A.10，5
    B.7，3
    C.10，3
    D.7，5
    【正确答案】D
    【答案解析】普通程序的发审委会议每次参加的发审委委员为7名。表决投票时同意票数达到5票为通过。
    2.信托投资公司要作为询价对象，应经相关监管部门重新登记已满(　)年，注册资本不低于(　)亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
    A.1，3
    B.1，4
    C.2，3
    D.2，4
    【正确答案】D
    【答案解析】信托投资公司要作为询价对象，应经相关监管部门重新登记已满2年，注册资本不低于4亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录。
    3.首次公开发行股票，采用询价方式定价的，发行人及其主承销商可以根据(　)结果确定发行价格。
    A.初步询价
    B.累计投标询价
    C.综合询价
    D.判别询价
    【正确答案】A
    【答案解析】首次公开发行股票，采用询价方式定价的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格。
    4.相对估值法亦称(　)。
    A.可比公司法
    B.市盈率法
    C.市净率法
    D.贴现法
    【正确答案】A
    【答案解析】本题考查股票的估值方法。
    5.相对第1号准则，境内首次公开发行股票并在创业板上市编制的招股说明书封面增加要求(　)。
    A.明确提示创业板投资风险
    B.发行人应列示核心竞争优势的具体表现
    C.发行人成长性专项意见
    D.列示创业板上市公司在经营业绩、内部管理、控制(权)、行业等相对特殊的风险
    【正确答案】A
    【答案解析】本题考查创业板招股说明书的编制和披露的特殊规定。
    6.(　)的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司。
    A.2个以下
    B.5个
    C.2个以上
    D.5个及5个以上
    【正确答案】C
    【答案解析】2个以上的发起人以经营性的业务和资产出资组建拟发行上市公司，业务和资产应完整投入拟发行上市公司。
    7.《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求是最近(　)年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。
    A.1
    B.5
    C.2
    D.3
    【正确答案】D
    【答案解析】本题考查《证券法》对股份有限公司申请股票上市的要求。
    8.保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于(　)年。
    A.10
    B.8
    C.5
    D.3
    【正确答案】A
    【答案解析】保荐工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个保荐工作的全过程，保存期不少于10年。
    9.普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为(　)名。
    A.3
    B.5
    C.7
    D.9
    【正确答案】C
    【答案解析】普通程序中每次参加发审委会议的发审委委员为7名。
    10.重要的工作底稿应当采用(　)文档的形式。
    A.纸质
    B.电子
    C.影像
    D.表格
    【正确答案】A
    【答案解析】重要的工作底稿应当采用纸质文档的形式。
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