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2015年发行与承销-证券从业考试精选试题

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    证券从业资格考试临近，考生们最好每天都要做一套试题，提高做题速度哦。那么“2015年发行与承销-证券从业考试精选试题”详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。
    1.上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起(　)个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
    A.2
    B.4
    C.5
    D.7
    【正确答案】A
    【答案解析】上市公司应当自完成减少股本的变更登记之日起2个工作日内，就因此导致的公司股东拥有权益的股份变动情况作出公告。
    2.收购要约期届满前(　)日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
    A.5
    B.10
    C.15
    D.30
    【正确答案】C
    【答案解析】收购要约期届满前15日内，收购人不得更改收购要约条件;但是出现竞争要约的除外。
    3.当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权(　)以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
    A.1%
    B.10%
    C.15%
    D.5%
    【正确答案】B
    【答案解析】人民法院依照《公司法》第一百八十三条的规定予以解散。当公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权10%以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
    4.公司向发起人、法人发行的股票，应当为(　)股票。
    A.优先
    B.可交换
    C.无记名
    D.记名
    【正确答案】D
    【答案解析】公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。
    5.记账式国债承销团成员原则上不超过(　)家，其中甲类成员不超过20家。
    A.20
    B.40
    C.60
    D.80
    【正确答案】C
    【答案解析】记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
    6.国有资产的产权界定应当依据(　)的原则进行。
    A.谁投资、谁拥有产权
    B.谁经营、谁拥有产权
    C.谁授权、谁拥有产权
    D.谁管理、谁拥有产权
    【正确答案】A
    【答案解析】国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。
    7.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是(　)。
    A.《格拉斯?斯蒂格尔法》
    B.《证券法》
    C.《金融服务现代化法案》
    D.《证券交易法》
    【正确答案】C
    【答案解析】本题考查国外投资银行业的发展历史。《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
    81927年的(　)取消了禁止商业银行承销股票的规定。
    A.《国民银行法》
    B.《麦克法顿法》
    C.《格拉斯?斯蒂格尔法》
    D.《金融法》
    【正确答案】B
    【答案解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。
    9商业银行发行次级定期债务，须向(　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
    A.中国银监会
    B.中国证监会
    C.中国人民银行
    D.国家发展和改革委员会
    【正确答案】A
    【答案解析】本题考查债券管理制度的发展历史。
    10发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前(　)个工作日报中国人民银行备案。
    A.5
    B.7
    C.15
    D.30
    【正确答案】A
    【答案解析】发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报中国人民银行备案。
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