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证券从业考试《发行与承销》考前练习题

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    复习证券从业资格考试时，同学们要静下心来学习，把知识记在脑子里，而不是过目就忘。“证券从业考试《发行与承销》考前练习题”详情请关注出国留学网证券从业资格考试网。
    1.从2002年第2期开始，凭证式国债的发行期限缩短至(　)以内。
    A.1个月
    B.1个季度
    C.半年
    D.1年
    【正确答案】A
    【答案解析】本题考查凭证式国债的承销程序。
    2.下列人员中，可在资信评级机构中负责证券评级业务的是(　)。
    A.被金融监管机构采取市场禁入措施，且禁入期未满
    B.上年曾因违法经营受到行政处罚
    C.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关，以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录
    D.在中国境内或者香港、澳门等地区工作满2年的境外人士
    【正确答案】C
    【答案解析】本题考查公司债券资信评级机构的条件。
    3.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后偿付能力充足率(　)的前提下，募集人才能偿付本息。
    A.不高于100%
    B.不低于100%
    C.不低于80%
    D.不高于80%
    【正确答案】B
    【答案解析】本题考查保险公司次级债务的相关知识。
    4.我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取(　)方式。
    A.全部网上定价发行
    B.配售
    C.网上定价发行与网下向机构投资者配售相结合
    D.部分向原社会公众股股东优先配售，剩余部分网上定价发行
    【正确答案】B
    【答案解析】我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取配售方式。
    5.(　)是指国有资产监督管理机构依据国家清产核资政策和有关财务会计制度规定，对企业申报的各项资产损益和资金挂账进行认证。
    A.价值重估
    B.资金核实
    C.清产核资
    D.损益认定
    【正确答案】D
    【答案解析】本题考查损益认定的概念。
    1.国有资产的产权界定应当依据(　)的原则进行。
    A.谁投资、谁拥有产权
    B.谁经营、谁拥有产权
    C.谁授权、谁拥有产权
    D.谁管理、谁拥有产权
    【正确答案】A
    【答案解析】国有资产的产权界定应当依据“谁投资、谁拥有产权”的原则进行。
    2.意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是(　)。
    A.《格拉斯?斯蒂格尔法》
    B.《证券法》
    C.《金融服务现代化法案》
    D.《证券交易法》
    【正确答案】C
    【答案解析】本题考查国外投资银行业的发展历史。《金融服务现代化法案》意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营的新时代。
    3.1927年的(　)取消了禁止商业银行承销股票的规定。
    A.《国民银行法》
    B.《麦克法顿法》
    C.《格拉斯?斯蒂格尔法》
    D.《金融法》
    【正确答案】B
    【答案解析】本题考查国外投资银行业务的发展历史。
    4.商业银行发行次级定期债务，须向(　)提出申请，提交可行性分析报告、招募说明书、协议文本等规定的资料。
    A.中国银监会
    B.中国证监会
    C.中国人民银行
    D.国家发展和改革委员会
    【正确答案】A
    【答案解析】本题考查债券管理制度的发展历史。
    5.发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前(　)个工作日报中国人民银行备案。
    A.5
    B.7
    C.15
    D.30
    【正确答案】A
    【答案解析】发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应提前5个工作日报中国人民银行备案。
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