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标题 | 证券从业考试《发行与承销》练习题及答案(2015年) | |||||
内容 |
许多考生在复习证券从业资格考试时,十分迷茫。面对复习,我们应该制定一个复习计划,并按照步骤实施,从容面对考试,本文“证券从业考试《发行与承销》练习题及答案(2015年)”,一起来做一做考试试题吧。那就随出国留学网证券从业资格考试网来了解一下吧。 一、单选题 1、证券公司应遵循内部( )原则,建立有关隔离制度。(2009年5月真题) A.保密性 B.防火墙 C.条块管理 D.业务控制 标准答案:b 2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。 A.中期票据 B.证券公司短期融资券 C.证券公司债券 D.企业债券 标准答案:c 3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中,注册资本不低于人民币( )亿元,净资本不低于人民币( )万元。 A.2、3000 B.1、3000 C.2、5000 D.1、5000 标准答案:d 4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。 A.20 B.40 C.60 D.80 标准答案:b 5、下列情形中,不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。 A.通过从事保荐业务谋取不正当利益 B.内部控制制度未有效执行 C.本人及其配偶持有发行人的股份 D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 标准答案:b 6、保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作,两家证券公司均具有保荐机构资格,则( )应向中国证监会申请变更登记。 A.张三 B.证券公司甲 C.证券公司乙 D.证券公司甲或证券公司乙均可 标准答案:c 二、多选题 7、(不定项选择)下列股票发行方式中,属于网下发行的有( )。 A.有限量发行认购证方式 B.无限量认购申请表摇号中签方式 C.上网竞价方式 D.上网发行资金申购 标准答案:a, b 三、判断题 8、我国目前的股票发行管理属于市场主导型,即注册制。( ) 对 错 标准答案:错误 9、保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计5次以上,中国证监会可在6个月内容不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。( ) 对 错 标准答案:错误 10、经营单项证券承销与保荐业务的证券公司,注册资本最低限额为人民币5000万元。( ) 对 错 标准答案:错误 小编特别推荐: 证券从业资格考试各科过关技巧 2015年7月起证券从业改革全面解析 2015年证券从业改革合格成绩全面解析 证券从业资格《基础知识》2015年知识点汇总 ![]()
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